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금감원, ELS 헤지 관련 증권사 집중 점검 나선다

민병현 금융감독원 부원장보/사진=유병철 기자금융감독원이 ELS(주가연계증권)와 관련, 증권사의 헤지 운용을 집중 검사한다.또한 금융투자회사의 내부통제시스템과 고령투자자보호대책, 부동산금융 등 잠재리스크 관리의 적정성, 불공정거래행위 등에 대해서도 검사에 나설 계획이다.금감원은 28일 ‘2016년 금융투자회사 중점검사사항 사전예고’에서 “올해 중점검사사항을 선정하면서 리스크 요인에 대한 선제대응, 내부통제의 실질 작동여부 점검, 불법·부당행위의 엄정조치를 통한 신뢰 확립이라는 기본 방향을 세웠다”며 이 같이 밝혔다.금감원은 연초 논란이 됐던 주가연계증권(ELS) 등의 파생결합증권 헤지 운용에 대해 집중적으로 점검할 계획이다.저금리 지속 등의 영향으로 지난해 파생결합증권 발행규모는 전년(94조8000억원) 대비 6조2000억원 늘어난 101조원을 기록했다. 규모는 늘어나고 있지만 건전성 부문에 의문이 제기된다.ELS 등 파생결합증권 발행 증권사 가운데 자체 헤지 비중이 높은 회사가 있다. 이들은 기초자산의 급락 등으로 인한 운용손실 발생 시 건전성에 영향을 받을 수 있다.금감원은 이와 관련해 △ELS 등의 업무관련 의사결정과정(설계·발행·운용·판매)의 적정성 △ELS 헤지운용한도 관리방안 마련 및 준수여부 △가격 결정 주요변수 변경절차의 적정성 등을 검사한다.내부통제시스템의 실질 작동 여부도 살펴본다. 금감원은 형식적인 내부통제에 그치지 않도록 감사와 준법감시기능 뿐만 아니라 리스크 관리 기능과 투자자보호기능 등을 포함하는 전사적 내부통제시스템에 대해 각 주체별 역할·책임을 강화할 계획이다. 이와 관련해 전담창구 마련 등 고령투자자보호체계의 적정성도 눈여겨 볼 예정이다.구조화금융 시장도 점검한다. 현재 증권사간 영업경쟁이 심화되면서 구조화금융 SPC에 대한 리스크 관리 및 내부통제 소홀 우려가 나오는 상태다.증권사와 자산운용사의 잠재 리스크 관리 부문도 점검한다. 증권사의 경우 현재 채무보증의 양적·질적 위험 수준이 지속적으로 증가하고 있다. 특히 부동산관련 보증으로서의 쏠림현상이 심화되는 추세다.자산운용사의 경우 부동산 및 특별자산펀드의 경우 단일 자산에 대규모로 투자가 이뤄져 위험 분산이 곤란한 상태다. 만약 사업진행 차질이나 부실운용 시 대규모의 손실발생으로 투자자 피해가 클 뿐만 아니라 소송제기 등에 따라 회사 재무건전성에도 악영향이 우려된다.금감원은 자산운용 환경변화에 대한 대응체계의 적정성 부문도 본다. 신설자산운용사의 인력·조직구성, 업무분장, 리스크관리 및 내부감사 등의 적정성을 점검하고, 수익률 조정이나 몰아주기, 사전배분절차 위반행위 등이 발생할지 여부도 살펴본다.금융투자회사 직원들이 직무를 이용한 사적 이익 도모행위 등 불법행위를 하지 않는지도 점검한다. 불법 재산상 편익 제공 및 수령 등의 행위가 금융투자업계의 잘못된 영업관행으로 고착화되지 않도록 적극적으로 대응하겠다는 설명이다.민병현 금감원 부원장보는 “중점검사사항에 대한 충실한 준법감시 및 자체감사 등을 통한 업계 자율시정기능이 제고될 것이라고 전망한다”며 “잠재리스크요인에 대한 금융투자회사 자체 리스크 관리수준이 높아지고, 내부통제시스템 개선 등을 통한 투자자보호 강화 및 건전영업질서 확립에 기여할 것”이라고 기대했다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-04-28 12:00 유병철 기자

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유일호 "한-우즈벡 新 실크로드 위해 협력 필요"

유일호 경제부총리 겸 기획재정부 장관. (연합)유일호 경제부총리 겸 기획재정부 장관은 28일 서울 한국거래소에서 열린 ‘한-우즈베키스탄 투자포럼’에서 “유라시아 이니셔티브의 핵심 동반자인 우즈베키스탄과 한국이 ‘신(新) 실크로드’를 열어가기 위해서는 협력이 필요하다”고 밝혔다.이를 위해 유일호 부총리는 “교통, 물류, 에너지, 자원 분야에서 양국 간 협력을 강화하자”고 강조했다.박근혜 대통령이 제안한 유라시아 이니셔티브는 세계 최대 단일 대륙이자 거대 시장인 유라시아 역내 국가 간 경제협력을 통해 경제 활성화 및 일자리 창출의 기반을 만들고 북한의 개방을 유도해 통일 기반을 구축하자는 것이다.유 부총리는 “우선 신 실크로드의 기반을 다지기 위해 양국 간 교통·물류 분야 파트너십을 강화하자”며 “타슈켄트 신공항 건설, 총 2400km의 도로 확장 등 우즈베키스탄 인프라 사업에 한국 기업들이 적극적으로 참여하고 한-우즈베키스탄 FTA(자유무역협정)을 위한 공동연구 개시 논의도 원활하게 진행되기를 기대한다”고 말했다.이어 “둘째로 신 실크로드를 개척하는 엔진으로서 에너지·자원 분야의 협력을 심화해야 한다”고 말했다.세 번째 분야로는 혁신적·창의적 파트너십을 제안했다.유 부총리는 이를 위해 “양국 간 협력의 외연을 의료, 전자 등 첨단산업으로 확대하고 섬유, 농·식품 같은 전통적 산업에 ICT(정보통신기술)와 과학기술을 융합하는 창조적 산업협력을 확대하자”고 구체적 방안을 제시했다.그는 마지막으로 “신 실크로드가 유라시아 대륙 전체로 연결될 수 있도록 양국이 국제무대에서의 협력을 강화해야 한다”고 말했다.이날 포럼은 공기업 민영화 정책에 따른 해외투자 유치를 추진하는 우즈베키스탄 대외경제투자무역부와 우즈베키스탄 국영기업의 한국증시 상장을 유치하려는 한국거래소가 공동으로 개최했다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-04-28 10:34 김민주 기자

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금투업계 "정부 주도 인위적 구조조정, 명암 극명…부작용만 낳을 수 있어"

정부가 기업 구조조정에 본격 나섬에 따라 시장에 어떤 영향을 미칠 지 관심을 모으고 있다. 27일 금융투자업계는 정부 주도의 인위적인 구조조정 가능성이 높아졌다며 자칫 투자자들과 가계살림에 피해가 집중될 수 있다고 우려했다.정부는 전날 ‘3트랙’ 원칙에 따라 철강·석유화학·조선·해운·건설 등 5개 분야를 경기민감업종으로 분류하고 이 가운데 조선과 해운업에 집중하겠다고 밝혔다.◇ 인위적인 구조조정, 자칫 투자자·가계에 피해 집중 될 수 있어정부 주도의 인위적인 구조조정으로 투자자들의 대규모 손실이 우려된다. 업계에 따르면 현대상선과 한진해운이 판매한 채권은 3조원을 넘어섰다. 두 회사가 발행한 공모채와 회사채 신속인수제 차환 발행액은 각각 1조5040억 원과 1조2500억 원 규모다. 사모채를 통해서도 큰 자금을 끌어모았다.문제는 연체로 인해 채무자 대신 정부가 빚을 갚아주는 비율이 0%에 가깝다는 점이다. 이들 채권은 대부분 산업은행과 신용보증기금, 시중은행, 보험, 자산운용사, 개인투자자 등이 샀으며, 이들의 대규모 손실이 예상된다.조익재 하이투자증권 리서치센터장은 “구조조정 과정에서 기존의 투자자들이 손실을 피할 수 없다”며 “이 역시도 정부가 고려해야 할 사항”이라고 말했다.더불어 정부 주도의 인위적인 구조조정으로 가계도 피해를 입을 수 있다는 우려도 제기된다.김형렬 교보증권 연구원은 “내수 경기가 여전히 침체돼 있는 상황에서 비용절감을 위한 인적 구조조정으로 가계의 여건이 더욱 악화될 수 있다”며 “이 같은 상황에서 발생 가능한 부작용(해고 등)을 전혀 생각하지 않고 구조조정을 실시한다면 도리어 우리 경제에 해가 될 수 있다”고 말했다.이어 “부실기업을 정리하는 과정에서 피해가 약자 쪽으로만 치우쳐질 가능성이 높다”며 “이는 정부가 강조하던 경제민주화와 다른 행보”라고 지적했다.또 정부의 강제적인 구조조정 자체에 대한 비판도 제기됐다. 윤지호 이베스트투자증권 리서치센터장은 “과거 IMF(국제통화기금) 사태와 같은 절대적인 위기 상황이 아니라면 정부가 강제적으로 구조조정하는 것은 말도 안된다”며 “방향은 맞으나 접근이 잘못됐다”고 꼬집었다.이어 “부실기업이 정리돼야 하는 것은 맞지만 속도감만 높인다고 해서 될 일이 아니다”고 덧붙였다.◇ 주식시장 영향은 미미…조선·해운 체질개선의 기회 될 수도다만 글로벌 금융위기 이후 조선, 해운 등을 중심으로 속출하고 있는 만성적 한계기업을 정리할 필요가 있다는 데는 이견이 없다. 양기인 신한금융투자 리서치센터장은 “어떻게 부실기업을 다 떠안고 가겠느냐”며 “장기적으로 봤을 때 그간 공적 자금 지원으로 근근히 살아가던 기업들을 구조조정 하는 일은 벌써 이뤄졌어야 하는 일”이라고 강조했다.한편 주식시장에서 구조조정에 따른 영향은 그리 크지 않을 것으로 전망된다. 이종우 리서치센터장은 “구조조정 대상에 오른 조선, 해운 등의 업종이 전체 코스피시장 시가총액에서 차지하는 비중이 크지 않아 주식시장에 미치는 영향은 제한적”이라고 평가했다.김용구 하나금융투자 연구원은 “조선, 해운은 단기 노이즈가 예상되나, 중장기적으론 체질개선의 기회일 수 있다”고 내다봤다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-04-27 16:14 김민주 기자

박현주, 미래에셋대우에 “투자하는 회사 돼라”

박현주 미래에셋그룹 회장이 15일 종로구 포시즌호텔에서 열린 미래에셋대우 경영전략회의에서 특강을 하고 있다. 연합뉴스.박현주 미래에셋그룹 회장이 최근 인수한 미래에셋대우 간부들에게 “투자하는 회사가 돼야 한다”고 주문했다.박 회장은 15일 오후 서울 종로구 포시즌호텔에서 미래에셋대우 경영전략회의를 주재한 자리에서 “증권회사가 고객에게 주식이나 펀드를 하라고 하고, 정작 자기는 위험 관리를 한다면서 투자를 안 한다”며 “이렇게 비도덕적 집단이 어디 있느냐”며 목소리를 높였다. 이어 박 회장은 “이 도전을 우리가 해야 한다”며 “좀 더 적극적으로 글로벌 시장에 들어가자”고 촉구했다.박 회장은 미래에셋대우가 브로커리지 분야의 강점을 살려가면서도, 글로벌 주식 시장으로 시장을 넓혀 갈 것을 주문했다. 그는 “미국 로스앤젤레스를 중심으로 프라이빗뱅킹 비즈니스를 할 계획”이라며 현지 법인에 과감하게 3000억원을 증자할 생각이라고 밝혔다. 또 내년까지 베트남, 인도네시아 등지에 분산 투자를 해 미래에셋대우의 해외 자본금만도 1조2000천억∼1조5000억원이 되도록 할 것이라고 소개했다.박 회장은 최근 성장세가 두드러진 연금 시장에도 공격적으로 진출하겠다고 밝혔다. 그는 “우리나라 퇴직연금 중 증권사 몫이 22조쯤 되는데 우리가 합병하면 우리 몫이 5조7000억이 돼 전체의 25% 이상을 가져가게 된다”며 “금리가 낮아져 확정기여형(DC) 시장으로 가면 확정급여형(DB) 중심인 지금보다 2.5~3배의 인력이 필요하게 될 것”이라고 말했다.한편 박 회장은 미래에셋대우 노조가 우려하는 중복 인력 구조조정 가능성에 대해 “미래에셋대우를 인수하려고 미래에셋자산이 사람을 안 뽑아 관리 인력이 슬림화됐다”는 말로 대신했다. 이는 미래에셋증권이나 미래에셋대우에서 일부 인력이 이동할 수 있음을 시사하는 것이다.이날 회의에는 미래에셋대우 본사 임원과 부서장, 지점장 등 300여명이 참석했으며, 박 회장이 미래에셋대우 인수 후 간부들을 함께 만나는 것은 이번이 처음이다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-04-15 21:18 유병철 기자

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무디스 "새누리당 총선 패배 韓 국가신용에 부정적"

국제신용평가사 무디스는 새누리당의 총선 패배가 한국의 국가신용에 부정적인 영향을 줄 것이라고 평가했다.스테펜 딕 무디스 부사장은 14일 보도자료를 통해 “새누리당이 제20대 총선에서 과반 의석을 확보하지 못해 구조적 개혁을 위한 주요 법안 통과가 더 어려워졌다”고 분석했다.그는 “총선 이전에도 한국 국회는 종종 교착상태에 빠졌다”면서 “올해 초에도 야당 의원들이 테러방지법 통과를 저지하고자 ‘필리버스터(무제한 토론)’에 나선 바 있다”고 지적했다.딕 부사장은 “만약 내년 12월로 예정된 한국의 차기 대통령 선거 전에 이 같은 입법 지연 현상이 심화된다면 정부의 효율성을 약화시킬 수 있다”고 꼬집었다.이어 그는 “박근혜 대통령은 한국 경제 활성화를 위한 노동법 개혁을 이미 제안했지만 고령층의 노동권을 제한할 수 있어 정치적 반대에 직면한 상태”라며 “여당이 과반 의석을 확보하지 못해 법안의 국회 통화 가능성이 더 작아졌다”고 덧붙였다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-04-14 15:43 김민주 기자

임종룡 "거래소 지주회사 개편시 코스피·코스닥 등 분리해 서비스 강화"

임종룡 금융위원장.(연합)임종룡 금융위원장이 국회에서 계류중인 거래소 지주회사 전환을 위한 자본시장법 개정안이 통과되면 코스피, 코스닥시장 등을 각각의 거래소로 나눠 시장간 경쟁을 통해 서비스를 강화하겠다고 밝혔다.임 위원장은 6일 열린 정례 기자간담회에서 자본시장 부문의 5대 개혁과제로 △한국거래소 개편 △초대형 투자은행 육성 통한 기업금융 강화 △공모펀드 신뢰 회복 △상장·공모제도 개편 △회사채 시장 활성화를 제시했다.임 위원장은 “현재 거래소를 지주회사로 전환하기 위한 자본시장법 개정안이 국회에 계류돼 있다”며 “법률이 개정되는 대로 코스피, 코스닥, 파생상품시장을 각각의 거래소로 분리하고 지주회사는 그룹 전체의 전략 경영에 집중하게 할 방침”이라고 말했다.더불어 상반기 중에는 초대형 투자은행 육성을 통한 기업금융 기능도 강화할 방침이다.그는 “공모펀드에 대한 투자자의 신뢰가 저하됐다”면서 비교공시를 활성화시켜 뛰어난 운용능력을 갖춘 자산 운용사와 펀드가 대접받는 여건을 조성하겠다고 밝혔다.이와 함께 연내에 상장 및 공모 제도도 개편할 계획이라고 설명했다. 공모 후 일정 기간 시장조성 의무를 부담토록 하는 등 공모가 산정이나 배정 방식에서 인수인의 자율성을 강화하는 방안을 추진하겠다는 것이다.상반기중 회사채 시장 활성화를 위해 제도개선도 추진한다. 이번 방안은 우선 시장경색이 심화되고 있는 BBB~A 등급 회사채시장의 회복과 기업 자금조달 수단 확보를 위한 제도개선에 중점을 뒀다.임 위원장은 사모펀드, 담보부사채, 자산유동화증권 등이 기존의 회사채를 보완해 새로운 형태의 기업 자금 조달 수단이 될 수 있도록 관련 제도를 개선하고 활성화 방안 강구할 계획이라고 설명했다. 또 중위험 채권 수요기반을 확충하기 위한 제도개선도 함께 추진할 예정이다.이와 함께 금융위는 거래소 지주회사 제도 도입ㆍ독립된 비영리 시장감시법인 설립 등을 담은 자본시장법 금융개혁을 결실로 맺어 한국거래소의 국제경쟁력을 개선할 수 있는 전환점을 마련하겠다고 밝혔다.임 위원장은 “이미 국회에서 상당히 논의가 진전된 상황인 만큼 19대 국회에서 법안이 처리될 수 있도록 최선을 다하겠다”고 말했다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-04-06 14:23 김민주 기자

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금융당국 "10억원·0.5% 이상 공매도하면 의무적으로 신원 공개해야"

올 하반기부터 금액 기준으로는 10억원 이상, 물량 기준으로는 0.5% 이상을 공매도한 개인이나 기관은 신원을 공개해야 한다.금융위원회는 30일 정례회의를 열고 이 같은 내용을 담은 자본시장법 시행령 개정안을 마련했다.공매도는 주가가 내려갈 것으로 판단한 주식을 빌려 팔고 난 뒤 주가가 오르면 사서 갚는 투자 기법이다. 최근 시장 교란 요인으로 지목되며 논란이 되고 있다.이번 개정안에 따르면 특정 상장 종목 지분을 0.5% 이상 공매도한 개인이나 기관은 한국거래소 시스템에 이름·기관명, 생년월일·사업자등록번호, 국적 정보 등을 공시해야 한다. 매입 비율이 0.5%가 되지 않아도 금액이 10억원을 넘으면 반드시 공시해야 한다. 삼성전자, 현대차 등 시가총액 상위주의 경우 공매도 비율이 낮아도 금액으로는 시장에 끼치는 영향이 클 수 있다는 점을 고려했다.이번 시행령 개정안은 지난 3일 국회가 공매도 공시 의무를 법제화한 자본시장법 개정안을 통과시킨 데 따른 것이다.이에 공매도를 활용한 롱숏펀드를 주력 상품으로 취급하는 일부 자산운용사들은 이번 제도 변경에 따른 투자 전략 노출이 불가피해졌다.셀트리온 주주들은 지난 2월 공매도 세력에 대한 항의 표시로 주식 대여 서비스를 제공하지 않는 KB투자증권, 유진투자증권, LIG투자증권으로 한꺼번에 계좌를 옮기는 ‘시위’를 벌여 눈길을 끌기도 했다.한편 이번 개정안에는 증권사 등 금융투자회사 임직원의 지수형 주가연계증권(ELS) 투자 제한을 완화하는 내용도 담겼다.그동안은 주식과 마찬가지로 증권사 직원이 ELS에 투자하려면 반드시 한 계좌에서만 거래하고 이를 분기별로 회사에 보고해야 했다. 개정안은 지수형 ELS에 한해서는 채권과 마찬가지로 별다른 제약 없이 자유롭게 투자할 수 있도록 했다.금융위는 자본시장법 개정안이 시행되는 오는 6월30일 전까지 하위 법령 정비를 마무리지을 계획이다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-03-30 17:31 유병철 기자

금융위·금감원·거래소, 총선 앞두고 ‘정치테마주’와의 전쟁 선포

금융당국이 총선을 앞두고 ‘정치테마주’와의 전쟁을 선포했다.금융위원회·금융감독원·한국거래소는 공동으로 ‘정치 테마주’에 대한 모니터링을 강화하고, 불공정거래 혐의가 발견되는 경우 신속히 조사에 착수하여 엄중히 조치할 예정이라고 28일 밝혔다.금융당국은 “과거 조사 사례들을 통해 정치 테마주의 주가 상승은 결국 거품에 불과하였고, 불공정거래의 개연성도 크다는 점을 확인한 바 있다”며 “그럼에도 불구하고 오는 4월 총선을 앞두고 소위 정치 테마주와 관련된 불공정거래 및 투자자 피해 우려가 있어 모니터링 및 조사 등 공동대응을 강화하기로 했다”고 설명했다.3개 기관은 우선적으로 기업의 실적, 공시 등과 무관하게 정치 이슈로 주가가 이상 급등락 현상을 보이는 종목을 중심으로 SNS나 포털, 인터넷 증권방송, 메신저 등을 통해 정치인 관련 허위 풍문을 유포하면서 일반투자자들의 추종매매를 부추기는 행위나 이상매매 주문 행위 등에 대한 모니터링을 강화한다.이들은 조기경보시스템, 사이버상 빅데이터 분석을 통한 이상 징후 포착, 유의미한 불공정거래 제보·민원 등에 대해 정밀 분석할 예정이다.주가가 급격한 변동이 생길 시 시장경보를 발동하고 투자유의사항 안내 등 예방조치활동도 실시한다.또 불공정거래 혐의가 발견되는 경우 즉시 조사에 착수하고 필요시에는 금융위·금감원 공동 조사 또는 패스트트랙을 통해 검찰의 사법처리를 강구한다.패스트트랙은 검찰의 수사가 즉시 필요한 ‘긴급사건’으로 판단될 경우, 검찰에 바로 통보해 처리되도록 하는 제도다.금융위 관계자는 “정치 테마주는 풍문과 투기적 수요에 따라 그 가치가 실제보다 부풀려진 경우가 많으므로 투자자들의 신중한 투자 판단을 당부한다”며 “정치 테마주는 주가 급등락을 예측하여 매매 시기를 포착하는 것이 사실상 불가능해 개인투자자의 매매손실이 크게 발생할 수 있다”고 설명했다.이어 “근거 없는 풍문에 의한 추종매매보다는 회사의 내재가치를 살펴 본 후 투자하는 건전한 투자문화 정착이 필요하다”고 덧붙였다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-03-28 16:08 유병철 기자

현대증권 인수전, KB·한국금융 사실상 2파전

지난 17일 오후 서울 여의도 콘래드호텔에서 열린 ‘글로벌 금융시장 진단 및 대응 방안’ 연합인포맥스 콘퍼런스에서 참석자들이 이상화 현대증권 리서치 센터장의 발표를 듣고 있다. 연합뉴스.현대증권 인수전이 KB금융과 한국금융지주, 홍콩계 사모펀드의 3파전으로 치러진다. 하지만 사실상 자금 조달력이 풍부한 국내 금융지주사들의 2파전이 유력해 보인다.산업은행은 25일 “매각 주간사인 EY한영회계법인이 이날 오후 6시 본입찰을 마감한 결과, 한국금융지주와 KB금융, 홍콩계 사모펀드(PEF) 액티스 등 3곳이 참여했다”고 밝혔다.미래에셋과 컨소시엄이 예상됐던 LK투자파트너스를 비롯해 파인스트리트, 글로벌원자산운용 등은 입찰을 포기했다.매각 대상 지분은 현대상선이 보유한 22.43%와 기타 주주 0.13% 등 총 22.56%다. 이날 종가인 6700원을 기준할 경우 지분 가치는 3500억원에 이르지만 경영권 프리미엄까지 반영할 경우 실제 응찰가격은 이 보다 훨씬 높아질 것으로 보인다.매각 주간사인 EY한영회계법인은 응찰 가격과 함께 자금조달 적정성 등을 종합 심사해 이달 안으로 우선협상대상자를 선정한 뒤, 대주주 적격성 심사와 실사 등을 거쳐 5월쯤 최종 인수자를 결정할 것으로 전해졌다.온라인뉴스부

2016-03-25 23:11 온라인뉴스부 기자

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국내 주식시장서 20대 주주 증가율 가장 높아

서울 여의도 한국거래소.(연합)지난해 국내 주식시장에서 20대 주주 증가율이 가장 높았던 것으로 드러났다.한국예탁결제원은 9일 지난해 12월 결산 상장법인 1975개사의 개인 실질주주 470명 중 20대는 45만4000여명으로, 전년보다 31.9% 늘었다고 밝혔다.개인 실질주주 470명은 주식 투자자 1764만명 중 중복주주를 제외해 475만명으로 추리고, 이중 실명번호가 불명확한 주주를 뺀 수치다.이들의 보유 주식 수도 전년보다 3억3000만주(37.5%) 증가한 12억1000만주로 가장 많이 증가했다.그러나 전체 대비 20대 개인 실질주주 수와 보유 주식 수는 각각 9.7%와 4.1% 수준에 불과했다.최은지 기자 silverrat89@viva100.com

2016-03-09 11:12 최은지 기자

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현금배당 공시 상장법인 755곳…전년比 52곳 늘어

한국 주식시장 개장 60주년 기념일을 하루 앞둔 2일 오후 서울 여의도 한국거래소에서 직원들이 과거에 실제로 사용된 포스트 전시물을 둘러보며 대화를 나누고 있다.(연합)현금배당을 공시한 12월 결산 상장법인이 755곳으로 전년 동기 대비 52곳 늘어났다.한국거래소는 7일 지난해 12월부터 올해 2월까지 지난해 현금배당을 공시한 상장법인이 이와 같다고 밝혔다.이들 기업의 배당액은 18조398억원으로 전년 14조1167억원보다 3조9231억원 늘어난 것이다.유가증권시장에서 배당을 공시한 법인은 384개사로 전년보다 29곳 늘어났다. 배당금 총액은 3조8282억원 늘어난 17조1340억원으로 집계됐다.코스닥시장에선 배당 공시 법인이 371개사로 23곳 증가했으며 이들 기업의 배당금 총액은 9059억원으로 950억원 늘었다.2년 연속 배당을 결정한 상장기업은 총 638곳(유가증권시장 352사·코스닥 286사)으로, 이 가운데 312곳(유가증권시장 172사·코스닥 140사)은 배당 규모가 지난해보다 늘었다.유가증권시장에서 배당 증가 법인은 대형사 41개, 중형사 67개, 소형사 64개로 중소형법인이 더 적극적으로 배당을 확대했다. 배당금 총액 증가율은 대형사가 63%로 중형사(41.4%)와 소형사(32.3%)보다 많았다.코스닥시장에서도 배당 증가 법인이 대형사 20곳, 중형사 31곳, 소형사 89곳으로 중소형으로 갈수록 배당 확대 경향이 컸다. 코스닥시장의 배당금 총액 증가율에선 중형사(32.5%)와 소형사(31.9%)가 대형사(29.2%)를 앞질렀다.전체 배당 결정 공시 법인 가운데 올해 신규 배당 결정 법인은 117개사(유가증권시장 32사, 코스닥 85사)였다. 유가증권시장은 신규 배당을 결정한 32곳 가운데 소형사가 14곳(43.8%)으로 가장 많았다.배당금 총액 비중은 대형사가 6545억원(78.1%)으로 가장 큰 비중을 차지했다. 코스닥시장에서는 85곳 중 소형사가 62곳(72.9%)으로 대부분을 차지했다. 배당금 총액 비중 역시 소형사가 714억원(46.0%)으로 가장 컸다.거래소는 “2년 연속 배당 결정을 공시한 법인과 신규 배당 법인 가운데 중·소형사의 비중이 크게 나타났다는 점에서 배당을 시행하는 상장사의 저변이 확대되고 있다고 볼 수 있다”며 “기업소득 환류세제 같은 정부의 배당 정책과 주주들의 배당 확대 요구가 늘어남에 따라 상장사들이 주주환원정책으로 부응하는 것”이라고 설명했다.최은지 기자 silverrat89@viva100.com

2016-03-07 13:37 최은지 기자

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증권사, 신탁형 ISA에 담보대출 허용된다

증권사의 신탁형 ISA(개인종합자산관리계좌)에 대해 담보대출이 허용될 것으로 보인다. 오는 14일 출시될 ISA의 중도 해지비율을 낮추기 위한 방안이다.금융위원회 관계자는 3일 “현행 규정에선 은행의 신탁형 ISA는 담보 대출이 가능하지만 증권사의 신탁형 ISA는 담보 대출이 안된다”며 “금융투자협회 규정만 고치면 증권사의 신탁형 ISA도 담보 대출을 받을 수 있게 된다”고 밝혔다.일임형 ISA는 현행 규정으로도 은행과 증권사 모두 담보 대출이 가능하게 된다.금융당국은 ISA의 담보 대출을 전면 허용해 5년의 의무 가입 기간에 급전 때문에 세제 혜택을 포기하고 ISA를 중도해지하는 사례가 나타날 것으로 우려, 이같은 방안을 검토하고 있다.ISA 비과세 혜택을 받으려면 반드시 5년 만기(연봉 5000 이하는 3년)를 채워야 한다.최은화 기자 acacia@viva100.com

2016-03-03 19:16 최은화 기자

34개사 중 10개사, '크라우드펀딩' 성공

크라우드펀딩 제도 도입 한 달여 만에 총 34개 기업 중 10개 기업이 목표한 자금 조달에 성공한 것으로 나타났다. 금융위원회는 지난 1월25일 5개 중개업자 사이트를 통해 펀딩을 개시한 이후 총 34개 기업이 펀딩에 참가해 10개 기업이 펀딩에 성공했다고 3일 밝혔다.또 현재 펀딩이 진행 중인 남은 18개 기업 중 6개사는 높은 청약률을 보이고 있어 조만간 성공할 것으로 예상된다. 다만, 6개 사는 펀딩에 실패했다.총 34개 기업의 펀딩에 참가한 투자자는 1133명이며, 투자금액 18억7000만원이다. 이중 펀딩에 성공한 10개 기업에 총 12억5000만원이 투자됐다.금융위는 크라우드펀딩 시장의 기반을 강화하기 위해 크라우드펀딩 1호 성공기업인 마린테크노와 같은 우수 기업을 적극적으로 발굴한다는 방침이다. 이미 14개의 창조경제 혁신센터 육성기업이 추천돼 펀딩 시작을 준비하고 있다.금융위는 크라우드펀딩으로 자금조달에 성공한 중소기업에 대해 자금 지원 및 문화상품 투자 기회 등 다양한 혜택도 제공키로 했다.정부는 펀딩 성공기업이 모태펀드 및 성장 사다리 펀드 등을 통해 지원받고 코넥스 시장 상장, 신용보증기금 보증 등에서 우대를 받도록 뒷받침할 계획이다.금융위는 크라우드펀딩 시장 기반 강화를 위해 혁신센터 우수 기업을 적극 추천하고 정책금융·성장사다리펀드 및 정책펀드 자금을 요청한 기업도 크라우드펀딩 참여를 적극 권유하는 등 우수기업 발굴도 지원할 방침이다.또 중기특화 IB(투자은행) 선정시 크라우드펀딩 실적을 반영해 우수 중소기업 선별 능력 검증에 중요한 잣대로 활용한다.금융위는 온라인 중개업자의 추가 진입도 추진하고 있다. 금융위는 증권사(2개)와 전문업체(2개)가 사이트 개설 등 준비를 거쳐 이달 중 펀딩을 진행할 예정이라고 설명했다.한편 유사업체 등 불법행위에 대한 단속 또한 더욱 강화한다는 계획이다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-03-03 15:26 김민주 기자

성장성 큰 기업, 코스피 상장 시 예상 현금흐름 중요 잣대

한국거래소는 성장성이 큰 기업의 코스피시장 상장을 심사할 때 예상 현금흐름 등을 중요 잣대로 평가하는 심사기준을 마련해 시행한다고 2일 밝혔다. 이는 지난해 11월 거래소가 성장성이 높은 적자 기업도 상장을 통해 자금조달이 가능하도록 ‘유가증권시장 상장 규정 및 시행세칙’을 개정한 데 따른 후속 조치다.이에 시가총액 6000억원 이상이고 자기자본이 2000억원 이상인 기업은 매출과 이익이 없더라도 상장심사를 신청할 수 있게 된다. 앞으로는 사업계획과 산업전망 등을 반영해 작성된 예상 현금흐름이나 손익을 심사한다.또 기존에는 영업 현금흐름을 기초로 유동성을 심사했다면 이제는 투자와 재무현금흐름이 포함된 총 현금흐름을 기초로 유동성을 판단하기로 했다.이와 함께 시가총액 2000억원 이상ㆍ매출액 1000억원 이상이지만 이익이 미흡한 우량기업에 대해서는 상장 후 이익규모의 성장을 통한 재무구조 안정성을 확인하고자 예상 현금흐름이나 손익을 심사할 계획이다.더불어 예상 시가총액 산정 방법에 대한 적정성도 심사하기로 했다.상장신청인의 영업현황, 산업전망, 주식시장 동향, 비교 대상 회사와의 상대적 평가 등에 근거한 상장주선인의 예상 시가총액 산정방법이 합리적인지 들여다본다는 취지다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-03-02 13:58 김민주 기자

“과한 것 아닌가” 외국인 작년 배당금 36% 수령…시총比 높아

지난해 국내 기업들의 배당금 가운데 36%를 외국인이 가져간 것으로 집계됐다. 이는 국내 증시에서 외국인이 차지하고 있는 시가총액 비중에 비해 높은 것이어서 외국인이 과도한 배당금을 챙긴다는 지적이 나오고 있다. 금융정보업체 에프앤가이드가 지난달 26일까지 공시된 12월 결산 상장사 748곳의 배당금을 집계한 결과, 중간 배당을 제외한 총 배당금 규모가 15조8176억원인 것으로 나타났다.이 가운데 외국인 주주들이 가져가는 배당금은 전체의 36.4%인 5조7551억원에 이르는 것으로 조사됐다. 아직 배당 규모가 확정되지 않은 상장사가 있다는 점을 고려하면, 실제 외국인 배당금 규모는 이보다 더 늘어날 전망이다. 현재까지 배당을 받는 외국인 상장사 수는 총 710곳으로 집계됐다.유가증권시장에서 상장사 387곳 중 361곳(93.3%)이 외국인 주주에게 배당금을 지급할 예정이다. 총 14조9432억원 가운데 37.9%인 5조6561억원이 외국인 몫인 셈이다. 작년 말 기준 유가증권시장에서의 외국인 시가총액 비중(32.2%)보다 높은 수준이다.코스닥에서는 상장사 361곳 중 349곳(96.7%)이 전체 배당금 8835억원 가운데 11.2%인 990억원을 외국인투자자에게 지급한다. 이 역시 작년 말 시가총액 기준으로 코스닥시장의 외국인 지분 비중(9.9%)보다 높은 수치다.삼성전자가 1조4550억원을 외국인 주주들에게 배당해 국내 상장사 가운데 가장 많은 배당금을 지급하는 회사로 기록됐다. 신한지주가 3760억원으로 뒤를 이었고 현대차(2901억원)와 기아차(1765억원), 현대모비스(1725억원) 등 현대기아차 3인방도 높은 수준의 배당을 실시했다.SK텔레콤(2861억원), KB금융(2665억원), 포스코(2473억원), KTG(2462억원) 등도 많은 배당금을 외국인 주주들에게 나눠 준다. 코스닥시장에서는 GS홈쇼핑이 122억원으로 가장 많은 배당금을 주는 것으로 나타났다.최은화 기자 acacia@viva100.com

2016-03-01 17:45 최은화 기자

외국인 배당금 과다 논란… 작년 배당금 중 36% 가져가

지난해 기업들이 배당금 가운데 외국인이 36% 가량을 가져간 것으로 집계됐다. 이는 우리 증시에서의 외국인 시가총액 비중보다 높은 것이어서 외국인들이 과도한 배당금을 챙긴다는 지적이 다시 일고 있다.금융정보업체 에프앤가이드가 지난달 26일까지 공시된 12월 결산 상장사 748곳의 배당금을 집계한 결과, 중간 배당을 제외한 총 배당금 규모가 15조8176억원인 것으로 나타났다.이 가운데 외국인 주주들이 가져가는 배당금은 전체의 36.4%인 5조7551억원에 이르는 것으로 조사됐다. 아직 배당 규모가 확정되지 않은 상장사가 있다는 점을 고려하면 실제 외국인 배당금 규모는 이보다 더 늘어날 것으로 보인다. 현재까지 배당을 받아갈 외국인 상장사 수는 총 710곳으로 집계됐다.유가증권시장에서는 상장사 387곳 중 361곳(93.3%)이 외국인 주주에게 배당금을 지급할 예정이다. 총 14조9432억원 가운데 37.9%인 5조6561억원이 외국인 몫인 셈이다. 이는 작년 말 기준 유가증권시장에서의 외국인 시가총액 비중 32.2%보다 큰 것이다.코스닥에서는 상장사 361곳 중 349곳(96.7%)이 전체 배당금 8835억원 가운데 11.2%인 990억원을 지급한다. 이 역시 작년 말 시가총액 기준으로 코스닥시장의 외국인 보유 지분 비중(9.9%)보다 높은 것이다.삼성전자가 1조4550억원을 외국인 주주들에게 배당을 해 국내 상장사 가운데 가장 많은 배당금을 지급하는 회사로 기록됐다. 이어 신한지주가 3760억원으로 뒤를 이었다.저가 메릿이 부각되어 외국인 투자자들이 많이 샀던 현대차(2901억원)와 기아차(1765억원), 현대모비스(1725억원) 등 현대기아차 주력 3인방도 높은 배당액을 기록했다. SK텔레콤(2861억원), KB금융(2665억원), POSCO(2473억원), KTG(2462억원) 등도 많은 배당금을 외국인 주주들이게 나눠 주기로 했다.코스닥시장에서는 GS홈쇼핑이 122억원으로 가장 많았다.온라인뉴스부

2016-03-01 08:31 온라인뉴스부 기자

금통위, 3월 금리인하 할까?…채권 금리 바닥에 금리인하 기대 ‘솔솔’

채권 금리가 연일 바닥을 기면서 한국은행 금융통화위원회가 이르면 3월 금리인하를 단행할 것이라는 기대가 커지고 있다. 3월 금리가 동결되더라도 상반기 내 금리인하가 유력하다는 의견에 힘이 실리고 있다.29일 금융투자협회에 따르면 최근 3개월간 국고채 3년물 금리는 꾸준히 하락하고 있는 것으로 나타났다. 지난해 11월27일 1.798%(최근 3개월간 최고가)를 기록하던 국고채 3년물은 이날 1.454%에 마감했다. 같은 기간 국고채 5·10년물도 나란히 하락했다. 채권금리 하락은 채권가격의 상승을 뜻하는데, 일반적으로 기준 금리와 반대로 움직인다.특히 지난달 금통위에서 금리인하에 대한 소수의견이 8개월만에 등장, 금리인하에 대한 기대에 불을 지폈다.최근 발표되는 저조한 경제지표도 금리인하에 대한 필요성을 높이고 있다. 산업통상자원부가 내놓은 ‘1월 수출입동향’에 따르면 지난달 수출은 367억달러로 전년동월대비 18.5% 감소했다. 이는 지난 2009년 8월(-20.9%) 이후 최대다. 지난해 제조업생산은 0.6% 감소하면서 글로벌 금융위기 직후인 2009년(-0.2%) 이후 6년만에 마이너스로 돌아섰다.2월 경제지표도 가시적인 회복세를 나타내지 못할 것으로 예상된다. 김동원 SK증권 연구원은 “수출 경로의 회복이 빠른 시일 내 나타나기 힘들 것으로 예상됨에 따라 1월에 이어 2월에도 수출 부진이 예상된다”며 “국내 경기의 냉각흐름을 다시 한 번 확인하면서 추가 기준금리 인하에 대한 기대는 강화될 것”이라고 설명했다.글로벌 주요국의 완화적 통화정책이 강화되고 있는 것 또한 한은의 기준금리 필요성을 높이는 요인이다.다만 일각에서는 3월 금리인하가 쉽지 않을 것이라는 전망도 나왔다. 금리인하 기대가 커지면서 원·달러 환율이 급등함에 따라 자금 이탈에 대한 우려가 높아지는 상황이다. 그럼에도 업계는 4월 금리인하의 단행에 무게를 싣고 있다.박형민 신한금융투자 연구원은 “저유가 기조가 지속된다면 성장률과 물가의 하향 조정이 불가피하다”며 “따라서 외환시장의 변동성이 안정화된 이후 저유가가 지속된다는 가정 하에서 4월 기준금리 인하는 가능할 것”이라고 점쳤다.다만 저유가로 인한 기준금리 인하는 단발성 25bp 인하로 마무리될 것이라고 봤다.박종연 NH투자증권 연구원은 “자금이탈 우려가 아직도 남아 있어 3월 금리가 동결되더라도 상반기 금리인하가 유력하다”며 “점차 금융안정 리스크보다 거시경제리스크가 커지면서 4월 이후 연내 두 차례의 금리인하가 예상된다”고 설명했다.김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-02-29 16:03 김민주 기자

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9년만에 돌아온 비과세 해외펀드, 어떻게 투자할까

금융투자협회는 오는 29일부터 비과세 혜택이 적용되는 해외주식투자 전용펀드 310개를 동시에 출시한다고 25일 밝혔다. 2007년 이후 9년 만에 해외주식형펀드에 대해 비과세가 적용되는 것이다. 이들 펀드는 해외상장주식의 매매·평가 손익에 대해 비과세 혜택이 적용된다. 또 환손익에도 비과세를 적용해 펀드에서 운용 손실이 발생하더라도 환율이 올라 세금을 무는 경우가 없도록 했다.그러나 반드시 전용 계좌를 새로 만들어야 세제혜택을 받을 수 있고 매매·평가 손익 외에 다른 부분은 과세 대상인 만큼 주식배당이나 이자 등 기타 소득에 대해서는 세금을 물어야 한다. 또 해외상장주식 매매·평가 이외에 발생된 환손익(환헤지손익 포함)도 과세 대상인 만큼, 이에 대해 꼼꼼하게 알아둘 필요가 있다. 궁금한 부분을 중심으로 문답형식으로 정리했다.-1인당 1개 전용저축(계좌)만 가입할 수 있나. “1인당 납입한도 3000만원 이내에서 가입 계좌 수에 제한이 없다. 서로 다른 금융기관에서 전용저축(계좌)에 가입할 수도 있다. 납입한도는 모든 금융기관을 합산한다.”-기존에 투자 중인 해외주식형펀드도 비과세 혜택을 받을 수 있나. “그럴 수 없다. 반드시 이달 29일부터 신규로 전용저축(계좌)를 개설하고 해외주식투자전용펀드를 매수해야 세제혜택을 받을 수 있다.”-세제혜택 대상 해외펀드의 요건은.“펀드가 직접 또는 다른 펀드에 대한 투자를 통해 펀드 순자산의 60%이상을 해외상장주식에 투자하는 국내에서 설정된 펀드다. ”-총 투자 손실인 상태에 대해서도 과세되는 경우가 발생할 수 있나.“발생할 수 있다. 예를 들어 배당소득으로 1000원을 벌었다면 매매손실이 2000원이 났더라도 1000원에 대해서 15.4%의 세금을 내야 한다. ”-해외주식투자전용펀드의 매수는 언제까지 가능한가.“신규 펀드 매수는 2017년 12월 29일까지 매수결제가 완료되면 가능하다. 2018년 1월1일부터는 각 전용저축(계좌)에 보유중인 해당 펀드의 추가매수만 가능하다.”-계약기간 만료시 계약기간 연장은 가능한가.“계약기간 연장은 불가능하다. 즉, 최초 계약기간 5년을 설정했다면 계약기간 만료 후 5년 연장은 불가능하다. ”-계약기간 중 중도해지(환매)시 세제혜택을 받을 수 있나.“중도해지(환매)시까지 발생한 이익에 대해서는 세제혜택을 받을 수 있으며 추징금 등 불이익은 없다. ”-계약기간 만기시 처리 방법은.“계약기간 만료일에 펀드 환매대금이 지급될 수 있도록 전용저축(계좌)에 보유중인 해외주식투자전용펀드를 모두 환매해야 한다.”김민주 기자 stella2515@viva100.com

2016-02-25 16:47 김민주 기자

금융당국, 삼성 공격한 엘리엇 매니지먼트 공시의무 위반 혐의로 검찰에 통보

금융당국이 엘리엇 매니지먼트가 공시의무 위반 혐의가 있다며 검찰에 통보했다.우리나라에서는 TRS를 악용해 지분을 늘린 행위에 대한 제재 사례는 이번이 처음이다.금융위원회 산하 증권선물위원회는 24일 오후 정례회의에서 엘리엇을 검찰에 통보하기로 한 원안을 의결했다.증선위는 미국계 헤지펀드인 엘리엇이 지난해 삼성물산 지분을 사들이는 과정에서 파생상품인 총수익스와프(TSR)를 악용, 몰래 지분을 늘린 것이 5%룰을 위반했다고 판단했다.자본시장법을 보면 자신은 물론 특별 관계자가 합쳐서 특정 회사 주식을 5% 이상 보유하게 되면 5일 이내에 이를 공시하도록 규정하고 있다.엘리엇은 지난해 6월4일 삼성물산 지분 7.12%(1112만5927주)를 보유하고 있다고 공시했다.엘리엇은 지난해 6월2일까지 삼성물산 주식 4.95%(773만2779주)를 보유하고 있다가 이튿날 보유 지분을 2.17%(339만3148주) 추가 확보했다고 설명했다.그러나 TRS 계약을 통해 실질적으로 지배한 지분까지 더하면 6월4일이 아닌 5월 말께 이미 대량 보유 공시를 했어야 한다는 것.재무적 투자 차원에서 TRS를 활용할 수는 있다. 다만 공격적인 경영 참여를 염두에 두고 활용했다면 공시 제도 취지에 정면으로 반하는 행위라는 게 증선위의 판단이다.한편 미국이나 독일 등의 금융 선진국에서는 TRS을 적대적 인수·합병 시도나 공격적 경영 참여에 활용한 다수 경우가 불법이라는 사법 판단을 받은 사례들이 있다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-02-24 18:18 유병철 기자

금감원, 부산·대구서 ‘찾아가는 기업공시 설명회’ 개최

금융감독원(이하 금감원)이 지방소재 기업을 대상으로 기업공시 설명회를 개최한다.금감원은 지방소재 기업의 공시실무에 도움을 주고자 오는 25일부터 26일까지 부산과 대구에서 ‘찾아가는 기업공시 설명회’를 개최한다고 22일 밝혔다.부산과 대구에서는 각각 25일과 26일 오후 1시부터 5시30분까지 설명회를 진행한다.금감원 관계자는 “교육 기회가 부족한 지방소재 기업의 공시실무에 실질적인 도움이 되도록 소규모 기업에 대한 공시차등화, 주요사항 보고서와 수시공시 서식단일화 등의 개선사항을 숙지할 수 있도록 개정 취지 및 주요 변경내용에 대해 설명할 것”이라고 말했다.유병철 기자 ybsteel@viva100.com

2016-02-22 13:00 유병철 기자

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