증권
증권정책

상반기 ELS·DLS 등 파생결합증권 발행액 65조 ‘역대 최대’

(자료=금융감독원)올해 상반기 파생결합증권(ELS)과 기타파생결합증권(DLS) 등 파생결합증권 발행 규모가 65조원가량으로 반기 기준으로 역대 최대였던 것으로 나타났다.27일 금융감독원이 발표한 ‘2018년도 상반기 증권회사 파생결합증권 발행·운용 현황’에 따르면 올해 상반기 파생결합증권 발행 규모는 64조9000억원으로 지난해 같은 기간(51조7000억원)보다 13조2000억원 늘었다.종전 최대치인 지난해 하반기(59조9000억원)보다 5조원 더 늘어난 것이다. 이는 국내외 증시 변동성 확대로 ELS 투자 수요가 늘어났기 때문이다.발행 형태별로 보면 지수형 ELS 발행액이 45조3000억원으로 94.1%를 차지했고 이 가운데 2개 이상의 기초자산 결합상품이 91.8%에 달했다.지수형 ELS의 기초자산별 발행(중복 집계) 규모는 유로스톡스50(37조8000억원), 홍콩 H지수(34조2000억원), 미국 스탠더드앤드푸어스(SP)500(23조4000억원), 코스피200(17조6000억원) 순이다. 이 중 홍콩 H지수를 기초자산으로 하는 ELS는 지난해 동기보다 312.0%나 급증했다.상반기 DLS 발행액은 16조8000억원으로 지난해 동기보다 4.3% 늘었다.기초자산별로는 양도성예금증서(CD) 금리 등 금리 기초 DLS 비중이 37.5%로 가장 높았고 신용(28.0%), 환율(4.1%), 원자재(1.7%) 등의 순이었다.상환액과 잔액은 ELS의 경우 소폭 줄었고 DLS는 소폭 늘었다. 올해 상반기 ELS 상환액은 38조8000억원으로 지난해 동기보다 1.3% 줄었고 DLS 상환액은 14조원으로 6.9% 늘었다.또 6월 말 현재 ELS 발행잔액은 63조7000억원으로 1년 전보다 1.3% 줄었고 DLS 발행잔액은 37조3000억원으로 2.4% 늘었다.6월 말 현재 증권사가 ELS·DLS 발행자금으로 운용하는 자산의 평가액은 101조7000억원이며 자산 유형별로는 채권(75.9%)이 가장 많고 예금·예치금(14.0%), 펀드·신탁 등 기타자산(9.1%)이 그 뒤를 이었다.상반기 파생결합증권 투자자의 투자수익은 1조4000억원으로 전년 동기(1조9000억원)보다 5000억원 줄었다. ELS 조기상환 지연 등으로 상환규모가 축소된 결과라는 분석이다.금감원은 “지난해에 이어 올해 상반기에도 ELS 발행이 증가추세에 있고 H지수 ELS 발행이 급증했다”며 “ELS 대부분이 원금비보장형 상품인 만큼 주요지수 급락 시 원근손실이 발생할 수 있어 투자에 유의해야 한다”고 당부했다.한편, 금감원은 다음달 파생결합증권 발행자금 관리 적정성 등 확인을 위해 발행자금의 운용자산과 고유자산의 구분관리 및 투자대상 자산요건 준수 여부 등에 대한 현장점검을 실시할 예정이다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-27 08:55 이정윤 기자

기사사진

올해 한국 주식, 美에서 가장 많은 순매수

외국인 투자자 중 미국 투자자가 국내 상장주식을 가장 많이 사들인 것으로 나타났다.25일 금융감독원에 따르면 올해 8월까지 미국 투자자는 국내 상장주식을 5조 8400억 원어치 순매수했다. 중국(1조 2440억 원), 일본(8130억 원) 등의 투자자 순매수 규모가 그 뒤를 이었다.반면 영국 투자자는 7조 3490억 원어치를 매도했다.올해 순매수 1위인 미국 투자자는 2월과 6월을 제외한 나머지 6개월은 매수 우위였다. 특히 지난달 순매수액은 2조 3020억 원으로 연중 최대치를 기록했다.미국 투자자는 2013년부터 지난해까지 5년 연속 연간 순매수 규모 1위 자리를 차지했다. 지난해 미국 투자자의 순매수 규모는 13조 2160억 원으로 사상 처음 10조 원선을 넘어서기도 했다.한편, 아일랜드(1조 3840억 원)와 룩셈부르크(1조 2130억 원)도 지난해 국내 상장주식을 많이 사들였다. 지난해 중국 투자자는 국내 상장주식을 3880억 원, 일본 투자자는 70억 원 순매수했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-25 09:59 이정윤 기자

기사사진

금투협, 차기 자율규제위원장에 최방길 전 신한BNP운용 대표

최방길 신임 금투협 자율규제위원장 (사진=금융투자협회)금융투자협회가 최방길 전 신한BNP파리바자산운용 대표이사를 제4대 자율규제위원장으로 선임했다. 회원사 대표 자율규제위원직은 정영채 NH투자증권 대표이사가 맡는다.금융투자협회는 20일 ‘2018년 제3차 임시총회’를 개최하고 자율규제위원회 위원장 등 인사를 확정했다. 최방길 신임 자율규제위원장과 정영채 회원대표 자율규제위원의 임기는 각각 3년, 2년이다. 임기 시작은 오는 24일부터다.최방길 자율규제위원장은 1951년생으로 문재인 대통령의 경희대 법학과 선배이자 최종구 금융위원장의 강릉고 선배다. 신한은행 종합기획부 부장, 신한금융지주 상무, 신한BNP파리바자산운용 대표 등을 거쳐 현재는 경희대 경영대학원 명예특임교수로 재직 중이다. 금투협에서는 비상근직인 부회장을 역임했다.정영채 회원대표 자율규제위원은 대우증권에서 자금부장과 IB담당 상무를 맡았고, 우리투자증권과 NH투자증권에서 IB사업부 대표를 역임했다. 현재는 NH투자증권 대표이사직을 맡고 있다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-20 18:33 이정윤 기자

기사사진

금융위, 부동산재간접펀드 의무투자비율 산정시 '리츠' 포함

(사진=금융위원회)앞으로 부동산재간접펀드의 의무투자비율을 산정할 때 리츠(Reits)도 포함될 예정이다.금융위원회는 자산운용사 간담회를 통해 25개 건의사항을 청취하고 9개 제도 개선 사항을 발굴했다고 20일 밝혔다.우선 부동산재간접펀드의 의무투자비율 산정 시 리츠 투자금액을 포함하는 방안이 추진된다. 현재 부동산재간접펀드의 부동산펀드에 대한 의무투자비율(80%) 산정 때 리츠는 제외돼 투자 대상이 제한적이라는 지적이 있었다. 금융위는 이를 통해 일반 투자자가 공모펀드를 활용해 리츠에 투자할 수 있는 여건이 확대될 것이라고 예상했다.존속기간이 도래한 펀드의 해지ㆍ해산 사실 보고기한이 완화된다. 현재 펀드의 해지ㆍ해산 시 집합투자업자는 ‘지체 없이’ 금융위에 해지 사실을 보고하게 돼 있어 주가연계펀드(ELF) 등 빈번하게 해지ㆍ해산되는 펀드의 경우 업무부담이 크다는 지적이 제기됐다. 금융위는 익월 10일 이내 등 일정 기간 이내에 보고하도록 법을 개정할 계획이다.또한, 수시공시로 펀드 운용사와 판매사의 업무 부담이 크다는 지적에 따라 수시공시 방법을 축소하는 방안도 추진된다. 현재 펀드의 운용인력 변경 등으로 수시공시가 필요한 경우 ▲ 운용사ㆍ판매사ㆍ협회 홈페이지 공시 ▲ 투자자에 대한 전자우편 통지 ▲ 영업점 비치 등 3가지 방법을 모두 수행해야 하지만 실효성은 미흡했던 것으로 파악됐다.아울러 펀드의 증권신고서 정정신고의 효력발생시점을 ‘정정신고 수리일 다음 날’로 변경하고 파생상품 위험지표 공시 규제의 적용대상을 명확히 해 운용사의 혼선을 방지하기로 했다.금융위는 이와 관련해 10월 중으로 법령개정 절차 등을 진행하고 올해 안에 종합적인 제도개선 방안도 공개할 계획이다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-20 15:33 이정윤 기자

기사사진

증권투자 휴면재산 3천억…금융당국, 휴면계좌 주인 찾기 나서

(사진=금융위원회)금융당국이 잠자고 있는 증권투자재산 3000여억원에 대한 주인 찾아주기 캠페인에 적극적으로 나선다.금융위원회는 금융감독원, 금융투자협회, 한국예탁결제원과 휴면성 증권투자재산의 주인 찾아주기 캠페인을 올해 말까지 추진한다고 20일 밝혔다.금융당국은 휴면성 증권투자재산을 고객들이 찾아갈 수 있도록 보유사실과 정리·수령방법 등을 개별 안내할 방침이다. 대상은 휴면성 증권계좌와 미수령주식배당금, 실기주 과실 등 휴면성 증권투자재산 3183억원이다.이 가운데 휴면성 증권계좌는 6개월 이상 매매·입출금이 없는 계좌로, 예탁 재산 평가액 10만원 이하인 경우다. 이에 해당되는 계좌는 올해 6월 말 현재 1550만개이며 평가 잔액은 1194억원이다. 예탁원, KB국민은행, KEB하나은행 등 3개 명의개서 대행기관에 보관된 미수령 주식과 배당금은 1634억원이다. 실기주 과실은 배당금 355억원, 주식 200여만주다.지난 2015년 6월부터 휴면 금융재산 찾아주기 활동을 편 당국과 업계가 보다 적극적인 활동에 나선 이유는 휴면계좌 사고가 발생한 탓이 크다.앞서 올해 7월 KB증권 직원은 고객의 휴면계좌에서 3억원을 횡령했다. 금감원은 경위 파악을 위해 조사에 착수했고 조만간 결과가 나올 예정이다. 당국은 사고 재발을 막기 위해 전 증권사의 휴면계좌 관리 실태도 점검할 방침이다.휴면성 증권계좌는 금투협에 링크된 각 회사 홈페이지 내 조회시스템에서 가능하다. 미수령주식·배당금은 명의개서 대행기관 홈페이지에서 주민번호 입력 후 조회할 수 있다. 실기주 과실은 예탁원 실기주 조회시스템을 이용하면 된다.금융당국은 “증권사 자체 내부통제 점검 시 휴면성 증권계좌 관리실태를 중점 점검할 것”이라고 말했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-20 14:33 이정윤 기자

기사사진

금융당국, 제약·바이오 회계오류 스스로 수정토록 조치

금융당국이 연구개발비 테마감리에서 적발된 제약·바이오 회사에 대해 경고 등 경징계를 내리는 선에서 마무리 짓기로 했다.금융위원회와 금융감독원은 19일 이 같은 내용을 담은 ‘제약·바이오 기업의 연구개발비 회계처리 관련 감독지침’을 증권선물위원회에 보고했다.금융당국은 이번 감독지침을 통해 연구개발비 자산화는 제약·바이오 기업이 기술적 실현 가능성을 판단해 자산으로 인식하도록 했다. 기술적 실현 가능성 판단에 필요한 객관적 증빙 자료는 제시해야 한다.감독지침에는 약품 유형별로 각 개발 단계의 특성과 해당 단계로부터 정부 최종 판매 승인까지 이어질 수 있는 객관적 확률 통계 등을 고려해 개발비의 자산화가 가능해지는 단계도 설정됐다. 신약의 경우 ‘임상 3상 개시 승인’, 바이오시밀러는 ‘임상 1상 개시 승인’, 제네릭은 ‘생동성시험 계획 승인’, 진단시약은 ‘제품 검증’ 등이 자산화 가능 단계로 제시됐다.금감원은 이런 기준 전(前) 단계에서 연구개발비를 자산으로 인식한 경우에는 감리 과정에서 회사의 주장과 논거를 더욱 면밀히 검토할 방침이다.원가 측정의 신뢰성 확보를 위해 개발비와 연구비가 혼재돼 구분이 어려운 경우에는 전액 비용으로 인식하도록 하는 내용도 포함됐다.회사는 무형자산의 상업화 의도와 능력 및 이에 필요한 기술·재정적 자원입수 가능성을 합리적으로 제시해야 한다. 개발비를 자산으로 인식한 후에는 손상 관련 회계기준에 따라 그 자산에서 얻게 될 미래 경제적 효익을 평가하고 그 초과분은 손상으로 인식하고 이후 추가 지출액은 비용 처리해야 한다. 또 연구개발비를 자산화한 금액의 경우 개발 단계별로 재무제표 양식에 맞춰 주석으로 공시해야 한다.특히 금감원은 현재 진행 중인 감리 과정에서 발견된 연구개발비 자산화와 관련된 기술적 실현 가능성 판단 오류에 대해서는 경고, 시정요구 등의 계도 조치를 할 방침이다. 오류가 있는 경우 과거 재무제표를 소급해 재작성하도록 하고 2018 회계연도 3분기 또는 사업보고서상 재무제표에 오류 수정을 반영하면 별도로 조치하지 않을 예정이다.이 밖에도 금융당국은 오류 수정으로 재무제표상 영업손실이 증가해 시장 관리종목이 될 가능성이 커진 일부 기업에 대해서는 기존 기술특례기업 상장요건을 준용해 지원하는 방안을 마련할 계획이다.금융당국은 앞으로도 산업특성에 대한 특별한 고려가 필요한 부문의 회계처리에 대해서는 민·관 협의체 운영을 활성화해 회계 이슈를 공론화하고 합리적 해결방안을 모색한다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-19 14:15 이정윤 기자

기사사진

금융위, 급격한 환율 변동 시 펀드 일시 차입 허용

(연합)앞으로 국내·외 증권시장의 거래정지, 급격한 환율 변동으로 환매가 곤란한 경우에도 펀드의 일시적 차입이 허용된다.금융위원회는 18일 이 같은 내용을 담은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 개정안이 국무회의에서 통과됐다고 밝혔다.금융위는 국내외 증권시장의 거래정지나 급격한 환율 변동 등으로 환매가 곤란한 경우를 펀드의 일시적 차입 사유로 규정하기로 했다.또 환매 곤란 시 펀드가 신속하게 차입할 수 있도록 은행 등 신탁업자의 고유재산 차입을 허용했다. 그간은 이해관계가 있는 은행 등 신탁업자로부터의 차입은 불가능했다.금융위는 관련 법 개정으로 연기금·공제회 등의 1인 펀드 허용이 명확해짐에 따라 시행령의 관련 조문도 정비했다. 이러한 개정된 법률은 오는 28일부터 시행된다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-18 14:27 이정윤 기자

기사사진

예탁원, 법인식별기호 서비스 미국 등 9개국에 확대

(자료=한국예탁결제원)한국예탁결제원은 17일부터 법인식별기호(LEI) 서비스를 미국, 영국 등 영어권 9개 국가에 대해 확대 제공한다고 밝혔다.확대 지역은 미국과 영국, 캐나다, 호주, 뉴질랜드, 아일랜드, 싱가포르, 필리핀, 홍콩 등 영어권 9개국이다.법인식별기호는 금융거래에 참여하는 전 세계 법인에게 부여하는 표준화된 ID로, 금융거래정보의 효율적 관리를 위해 도입했다.예탁원은 지난 7월 글로벌LEI재단에 LEI 서비스 제공국가 확대 승인을 요청했으며 재단의 검증절차를 거쳐 이달 12일 승인을 받았다.국내에서는 LEI 사용이 의무화돼 있지 않으나, 미국·유럽연합(EU) 등의 LEI 사용 의무화로 인해 지난해 4분기부터 해외 금융거래를 위한 국내법인의 LEI 발급량이 빠르게 증가하고 있다.이번 서비스 확대로 예탁원은 해당 외국의 기업뿐만 아니라 그 동안 지속적으로 서비스 제공을 요청했던 국내법인의 해외지사 등에 대해서도 LEI 서비스를 편리하게 제공할 수 있게 됐다.예탁원은 “이번 LEI 서비스 제공지역 확대가 국내·외 LEI활성화 및 금융시장의 건전성·투명성 강화에 기여할 것으로 예상한다”며 “우리나라 기업이 많이 진출한 동남아시아 국가 등에도 LEI 서비스를 확대해 나갈 예정”이라고 밝혔다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-17 14:28 이정윤 기자

기사사진

외국인 두 달 연속 주식 순매수…채권 보유 ‘역대 최대’

(자료=금융감독원)지난달 외국인이 두 달째 주식을 순매수하고 채권 보유 규모는 역대최대인 것으로 집계됐다.금융감독원은 지난 8월 말 기준 외국인이 국내에서 상장주식 1조1020억원어치를 순매수했다고 17일 밝혔다. 외국인은 4월 이후 3개월 연속 순매도를 보이다가 7월부터 순매수로 돌아섰다.국가별로는 미국이 지난달 2조3020억원을 순매수했고 싱가포르(4880억원), 일본(850억원), 중국(730억원) 등도 매수 우위를 보였다.반면, 사우디아라비아(5220억원), 룩셈부르크(3070억원), 케이맨제도(2300억원), 노르웨이(1820억원) 등은 매도 우위였다.지난달 말 현재 외국인의 상장주식 보유 규모는 599조8240억원으로 전체 시가총액의 31.9%를 차지했다.나라별로는 미국의 보유 주식이 254조7860억원으로 전체 외국인 보유액의 42.5%를 차지했고 영국 48조7490억원(8.1%), 룩셈부르크 38조4320억원(5.4%), 싱가포르 32조300억원(5.3%) 등의 순이었다.같은 기간 외국인이 보유한 국내 상장채권은 114조300억원(전체 채권의 6.6%)으로 사상 최고치를 기록했다. 1월 이후 국내 채권은 순유입이 계속되고 있다.지역별로는 유럽과 중동에서 각각 8000억원, 7000억원 순투자했다. 보유규모는 아시아가 전체의 44.2%인 50조5000억원으로 가장 많았다. 유럽 37조6000억원(32.9%), 미주 11조2000원(9.8%) 순이다.종류별로는 국채와 통안채에 각각 1조3000억원, 1조원 순투자했다. 보유잔고는 전체의 79.7%인 91조1000억원이 국채, 19.4%가 통안채 등이었다.잔존만기별로는 1~5년 미만이 1조6000억원으로 가장 많았다. 5년 이상이 6000억원, 1년미만이 2000억원으로 모두 순투자했다. 보유잔고 중 잔존만기가 1~5년미만이 50조5000억원으로 전체의 44.2%를 차지했다. 1년 미만이 29.3%(33조5000억원), 5년 이상이 26.5%(30조3000억원)으로 집계됐다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-17 08:43 이정윤 기자

기사사진

성지건설,결국 상장폐지 결정...소액주주들 어떻게 되나

사진=연합뉴스 한국거래소 유가증권시장본부는 성지건설(005980) 주권의 상장폐지를 결정했다고 13일 공시했다. 상장폐지 사유는 감사의견 거절이라고 거래소는 설명했다.정리매매 기간은 오는 19일부터 다음 달 2일까지이며 상장 폐지일은 10월4일이다.한편 성지건설과 감사를 의뢰한 H회계법인간 진실게임 논란이 불거졌다. 김이화  기자 my-god6716@viva100.com

2018-09-13 21:49 김이화 기자

기사사진

2분기 해외파생상품 거래량 1449만 계약…전년比 35%↑

(자료=금융투자협회)올해 2분기 국내 투자자들의 해외파생상품 거래가 지난해와 비교해서 35% 가량 증가한 것으로 나타났다.금융투자협회가 13일 발표한 ‘국내투자자의 해외파생상품 거래동향 분석’에 따르면 지난 2분기 국내 투자자의 해외파생상품 거래량은 1449만2799계약으로, 작년 동기의 1076만8355계약보다 34.6% 증가한 것으로 집계됐다.금투협은 “국내 투자자 거래 비중이 높은 뉴욕상업거래소(NYMEX)의 서부텍사스산원유(WTI) 선물·옵션 거래량이 지난해 같은 기간보다 45.9% 증가한 데 따른 것”이라고 설명했다.직전 분기(1519만662계약) 대비로는 4.6% 줄었다. 유로스톡스 50 거래량이 감소한 영향이다.종류별로는 선물거래가 1219만5274계약으로 전체의 84.1%, 옵션거래는 229만7525계약으로 15.9%를 차지했다.투자주체별로는 개인과 증권이 각각 903만계약, 406만계약으로 전체 대비 62.3%, 28%로 90% 넘는 점유율을 기록했다.한편, 2009년 752만계약이던 국내 투자자의 해외파생상품 거래량은 2016년 4797만계약까지 늘어난 뒤 지난해에는 4508만계약으로 소폭 감소했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-13 16:21 이정윤 기자

기사사진

금감원, 17개 증권사 TRS 거래 위반 적발

(자료=금융감독원)기업 관련 총수익스와프(TRS)를 매매 또는 중개하면서 자본시장법을 위반해 KB증권 등 17개의 증권회사가 적발됐다.금융감독원은 TRS를 거래한 증권사를 상대로 현장검사를 벌여 자본시장법을 위반한 증권사와 임직원을 조치하기로 했다고 13일 밝혔다.TRS란 총수익매도자가 기초자산에서 발생하는 이익이나 손실 등 모든 현금흐름을 총수익 매수자에게 이전하고 그 대가로 약정이자를 받는 거래다. 앞서 지난 4월 공정거래위원회는 TRS 거래를 이용해 계열사를 부당지원한 혐의로 효성을 검찰에 고발한 바 있다.금감원 검사 결과에 따르면 12개사는 44건의 TRS 매매·중개 과정에서 거래상대방 제한 규정을 위반, 4개사는 장외파생상품 영업을 인가받지 않았음에도 14건의 TRS를 중개, 13개사는 장외파생상품의 월별 거래내역을 금융위원회에 보고하지 않아 각각 적발됐다.KB증권, 삼성증권, 하나금융투자, 미래에셋대우, 신한금융투자, NH투자증권, 메리츠종금증권, 한국투자증권, SK증권(위반수 기준) 등 주요 증권사가 포함됐다.법을 위반한 TRS 거래는 총 58건이고 해당 금액은 총 5조∼6조원 규모로 건당 평균 1000억원 수준으로 파악됐다.다만, 금감원은 이번에 적발한 위반사항이 그동안 금융자문이라는 명목으로 업계에서 관행적으로 이뤄진 점, 증권사 임직원의 법규위반에 대한 인식이 부족했던 점 등을 고려해 조치 수준을 정할 방침이다.금감원은 “조치 수위를 지금 말씀드릴 상황은 아니지만 중징계는 아닐 것으로 예상한다“고 말했다.이어 “이번 검사하는 과정에서 기업집단 소속 대기업 등이 계열사간 자금지원, 지분취득 등을 목적으로 TRS 거래를 이용한 사례가 다수 발견됐다”며 “공정거래법 위반 가능성이 있는 만큼 해당 내용을 공정위에 정보사항으로 제공할 예정”이라고 밝혔다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-13 15:17 이정윤 기자

기사사진

예탁원, 금융기관대상 전자증권제도 업무설명회 개최

(사진=한국예탁결제원)예탁결제원은 11일 증권회사 등 금융기관을 대상으로 전자증권제도 업무설명회를 개최했다.예탁원은 설명회를 통해 전자증권제도 도입에 따른 업무 변화사항, 이에 따른 금융기관의 IT 시스템 개발필요사항 및 향후 테스트 수행방법과 일정 등을 안내했다.이날 설명회에는 전자증권 도입에 따라 IT시스템의 개발이 필요한 증권회사, 은행, 자산운용사 등 총 200개사, 400여명이 참석해 높은 관심을 보였다.예탁원은 지난 2월 전자증권시스템 구축 사업에 착수, 8월 중순 시스템 설계를 완료하고 본격적으로 시스템 개발을 진행 중이다.예탁원은 “향후 금융기관의 전자증권제도 이해를 위한 지속적인 설명회 개최와 시스템 개발 진행상황 모니터링을 통해 모든 금융기관이 전자증권제도 시행 준비를 원활히 할 수 있도록 지원할 예정”이라고 밝혔다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-11 15:31 이정윤 기자

기사사진

금감원, 감리 피조사자에 진술서 등 감리자료 열람 허용

11월부터 금융감독원 감리의 피조사자는 감리 과정에서 작성되거나 제출된 진술서 등 감리자료를 열람할 수 있게 된다.금융감독원은 9일 감리 피조사자의 권익보호 강화 등을 담은 ‘외부감사 및 회계 등에 관한 규정 시행세칙’ 개정안을 사전 예고했다.개정안에 따르면 피조사자의 권익보호를 위해 진술서 등 감리자료 열람을 허용하고 조치사전통지 내용을 충실히 하기 위해 적용근거 등을 통지사항에 추가한다.이에 열람 신청인, 열람 대상 자료명, 요청 사유, 열람 희망일 등을 기재한 감리자료 열람신청 서식을 신설했다.또한, 감리조치를 결정하기 전 대상자에게 위반·조치 내용을 통지할 때 증거자료 목록과 조치 적용 기준 등을 통지사항에 추가하도록 조치사전통지서 서식도 개정했다.아울러 주기적 감사인 지정대상이 아닌 회사의 감사인 지정 기준을 마련했다. 지정을 위임받은 금감원장이 3개 사업연도 범위 안에서 감사인을 지정하도록 했다.감사인 미선임, 감사인 선임절차 위반, 재무제표 대리작성 등의 사유가 발생하면 원칙적으로 감사인을 1년간 지정한다. 다만 2개 사업연도 연속 같은 외감법규를 위반하면 2년간 지정하도록 했다.주기적 감사인 지정제는 상장회사와 소유·경영 미분리 대형 비상장법인이 6년 연속 감사인을 자유 선임한 후 3년간 증권선물위원회가 지정하는 감사인을 선임하도록 하는 제도다. 따라서 주기적 감사인 지정대상이 아닌 회사는 주로 소규모 비상장법인이다.금감원은 새로운 개정안에 대해 10월17일까지 의견 수렴을 하고 규제 개혁 위원회 심사 등의 절차를 거쳐 내년 11월1일부터 시행할 예정이다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-09 14:11 이정윤 기자

한국거래소, '일회용품 자제'…임직원에 텀블러 지급

한국거래소는 7일 일회용품 사용을 줄이기 위해 전체 임직원들에게 휴대용 텀블러(통 컵)를 지급했다.거래소는 최근 정부에서 시행하는 ‘일회용품 사용 줄이기’ 캠페인에 발맞춰 사무실에서 일회용 컵 대신 여러 차례 사용할 수 있는 개인용 컵을 사용하도록 권고했다.이와 관련해 다양한 색상과 디자인의 텀블러를 임직원들에게 나눠주고 각 층 탕비실에 텀블러 세척을 위한 도구도 구비했다.각종 회의나 야외 행사, 구내매점 이용 시에도 일회용품 사용을 자제하도록 실천 지침을 마련해 각 부서에 전달했다.또 조만간 우산용 빗물 제거기를 설치해 일회용 우산 비닐도 대체할 계획임을 밝혔다.거래소는 “복사용지나 휴지, 서류봉투 등은 이미 재생용지와 친환경 제품을 사용하고 있다”며 “앞으로 일회용품 사용을 대폭 줄여 환경 보호와 자원절약에 적극적으로 동참하겠다”고 말했다.이은혜 기자 chesed71@viva100.com

2018-09-07 13:27 이은혜 기자

예탁원, ‘해외 주식 사고’ 방지 위해 컨설팅 받는다

한국예탁결제원이 유진투자증권 ‘해외 유령주식’ 사고를 막기 위해 컨설팅을 받아 종합적인 방안을 마련하기로 했다.이병래 예탁원 사장은 6일 서울 여의도에서 기자간담회를 열고 “유진투자증권의 해외주식 관련 사고는 자본시장의 신뢰를 저하할 수 있는 상황”이라며 이 같이 밝혔다.이를 담당하고 있는 최경렬 예탁원 국제펀드본부장은 “(유진투자증권 사고는) 미국이 한국과 달리 매매거래 정지기간을 두지 않아 시스템 차이에서 문제가 발생한 것”이라며 “이런 차이 때문에 (사고)발생 가능성을 완전히 없애기는 어렵겠지만, 외국 기관에서는 관련 사안을 어떻게 운영하는지 빠른 시일 내 컨설팅을 받아 종합적인 방안을 마련할 것”이라고 말했다.앞서 지난 5월 유진투자증권은 미국 증시에서 주식 병합이 이뤄진 상장지수펀드(ETF)의 주권 변동사항을 시스템에 늦게 반영해 고객이 유령주식 499주를 내다 판 사고를 겪었다. 이와 관련해 금감원은 지난달 유진투자증권에 대해 현장검사를 진행한 바 있다.최근 정규직 전환 과정에서 20명을 해고한 것과 관련해서도 입장을 표명했다.최 본부장은 “정부 지침을 충실히 반영하고 당사자들의 의견을 수렴해 공정하고 투명하게 전환절차를 진행하려고 노력했지만, 결과적으로 미흡했다고 생각한다”며 “정규직 전환에서 탈락한 비정규직에 대해 어떤 식으로든 고용이 계속 유지될 수 있도록 하고, 앞으로 처우가 나아지도록 방안을 마련하겠다”고 강조했다.또한, 예탁원은 정부의 일자리 창출 정책에 따라 올해 상반기 신입 직원 22명을 뽑은 데 이어 하반기에도 23명을 추가로 채용할 계획이라고 밝혔다.아울러 내년 9월 ‘전자증권제도’의 성공적인 도입을 위해 현재 시스템 설계를 완료하고 개발에 착수했다. 내년 초까지 시스템 개발을 완료한 후 8개월간의 의견 수렴 과정 등을 거쳐 시스템을 고도화할 계획이다.이병래 사장은 “제도 시행이전부터 정착 확산단계까지 다양한 매체를 통한 대국민 홍보도 추진할 것”이라며 “시장 충격과 혼란이 발생하지 않도록 최선을 다할 것”이라고 강조했다.한편, 예탁원은 남북 경제협력 활성화에 대비해 북한 자본시장에 대한 조사 연구 등을 진행하고 있으며, 블록체인 기술을 사업에 적용하는 방안도 계속해서 연구 중이다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-06 15:37 이정윤 기자

증선위, 회계처리 위반 롯데칠성·대호에이엘 등 과징금 부과

금융위원회 증권선물위원회는 5일 회계처리 기준을 위반해 재무제표를 작성·공시한 롯데칠성음료, 대호에이엘, 인포마스터, 평창철강 등 4개사에 대해 과징금 부과, 대표이사 해임권고, 감사인 지정, 검찰고발 등의 조치를 의결했다.롯데칠성음료는 지난해 관계기업 투자 주식이 지속적으로 하락 및 손실 징후가 나타났음에도 손상차손을 과대계상했다. 이로 인해 지난해 6월 말 결산한 순손실은 27억5900만원에서 213억770만원으로 급증했다. 증선위는 롯데칠성음료에 과징금 1억540만원을 부과했다.대호에이엘은 연결재무제표에 자기자본을 과대 계상해 과징금 2억6740만원, 감사인 지정 2년, 검찰 통보 등 제재를 받게 됐다. 또 회사와 전 대표이사 및 담당임원들의 위법사실을 검찰에 통보했으며, 연결재무제표에 대한 감사를 소홀히 한 정일회계법인과 소속 공인회계사에 대해서는 손해배상공동기금 추가 적립과 감사업무제한, 직무연수 등의 조치를 내렸다.또한, 매출채권을 과대계상하고 차입금을 과소계상한 인포마스터는 대표이사와 경영지원실장이 검찰에 고발당했다.아울러 평창철강은 매출채권 대손충당금을 과소계상해 증권발행제한 6월, 감사인지정 2년, 대표이사 해임권고 등 조치를 받았다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-05 16:10 이정윤 기자

금융위-식약처, 바이오·제약株 허위정보 피해 방지 위해 MOU 체결

(제공=금융위원회)앞으로 주식시장에서 유통되는 제약·바이오 종목의 호재 정보에 대해 금융당국이 실시간으로 진위를 확인할 수 있도록 식품의약품안전처와 상시채널을 구축키로 했다.금융위원회와 식약처는 5일 바이오·제약 산업의 건전한 발전과 자본시장 투자자 보호를 위해 정보교환에 협력하는 내용의 업무협약(MOU)을 체결했다.금융위에 따르면 현재 바이오·제약회사 수(코스닥)와 시가총액은 2014년 85개사·22조원에서 2016년 109개사·77조원, 2018년 6월 현재 120개사·151조원으로 급성장했다.불과 4년새 시가총액이 7배 가까이 늘어난 것이다. 때문에 제약·바이오주 특성상 확인되지 않은 정보 등으로 주가가 급등락하는 사례가 발생, 투자자 보호가 필요한 상태다.이에 금융위는 바이오·제약주 관련 시장정보의 진위를 식약처에 확인하고서 그 결과를 투자유의 안내, 주식 이상 거래 심리 분석, 불공정거래 조사 등에 활용할 예정이다.또 의약 당국이 업무에 참고하도록 불공정거래 혐의로 제재나 조치를 받은 바이오·제약회사와 임직원 정보를 식약처에 제공하기로 했다.이를 위해 금융위와 식약처는 정보교환 담당자를 지정, 상시 정보교환 채널을 9월부터 운영할 방침이다. 금융위 자본시장조사단, 식약처 의약품정책과가 대표부서로 담당자를 지정해 정보교류의 신속성과 효율성을 제고할 예정이다.교환 대상 정보는 ▲의약품 허가절차와 임상시험 관련 제도 등 ‘단순 설명정보’ ▲의약품 품목허가 사실 여부와 임상시험계획 승인 여부 등 ‘단순 정보’ ▲내부 심사보고 내용 등 불공정거래 혐의 판단 내용을 포함한 ‘심화 정보’ 등이다.금융위는 “허위나 과장 신약 정보가 자본시장에 유통되는 것을 방지해 바이오·제약 분야에 대한 건전한 투자환경 조성 및 투자자 보호에 기여할 것으로 보인다”고 말했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-05 13:39 이정윤 기자

기사사진

자산운용사, 운용자산 사상최초 1000조 돌파

국내 자산운용사의 운용자산이 사상 처음으로 1000조원을 넘었다.금융감독원이 5일 밝힌 ‘자산운용사 2분기 영업실적’에 따르면 올해 6월 말 현재 자산운용사의 운용자산은 1010조원으로 2분기 중 29조원(3.0%)이 증가한 것으로 나타났다.운용자산 중 펀드수탁고가 541조원, 투자일임계약고가 469조원으로 각각 전분기말보다 19조원(3.6%), 10조원(2.2%) 늘었다.펀드수탁고는 공모펀드가 232조원으로 4조원(1.7%) 늘고, 사모펀드가 309조원으로 15조원(5.1%) 증가했다.자산운용사의 2분기 순이익은 2162억원으로 전 분기보다 455억원(26.7%) 늘었다. 수수료 수익 확대에 힘입어 영업이익이 2722억원으로 391억원 늘고 지분법손실 감소 등에 따른 영업외 비용 감소로 영업외이익도 297억원 증가한 데 따른 것이다.운용자산이 늘면서 수수료 수익이 500억원 넘게 늘었다. 반면 고유재산 운용으로 발생한 자산운용사의 증권투자 손익은 13억원의 손실을 내 전분기보다 545억원 줄었다.올해 2분기에 228개 자산운용사 중 137곳은 흑자를 냈고 91곳은 적자를 기록했다. 적자 회사는 전 분기보다 11곳 늘어 적자회사 비율이 1분기 36.0%에서 2분기 39.9%로 높아졌다. 특히 전문사모집합투자업자는 154곳 중 절반이 넘는 81곳(52.6%)이 적자를 냈다.2분기 말 자산운용사 평균 자기자본이익률(ROE)은 15%로 1분기(12.1%)보다 3%포인트 가까이 증가했다.금감원은 “수익기반이 취약한 자산운용사를 중심으로 재무상태 등에 대한 모니터링을 강화할 것”이라고 말했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-05 08:48 이정윤 기자

기사사진

최종구 “자본시장, 대출시장과 경쟁 가능한 수준으로 육성”

최종구 금융위원장이 4일 서울 여의도 콘래드호텔에서 열린 자본시장연구원 개원 21주년 기념 컨퍼런스에서 자본시장 개혁과제를 주제로 기조연설하고 있다. (사진=금융위원회)최종구 금융위원장이 “자본시장을 대출시장과 경쟁 가능한 수준으로 육성하겠다”고 밝혔다.최 위원장은 4일 오후 서울 여의도 콘래드호텔에서 자본시장연구원 주최로 열린 ‘기업 활력제고를 위한 자본시장 역할’ 콘퍼런스에 참석해 이 같이 말했다.최 위원장은 “우리나라는 한 기업당 투자금액이 17억원 정도로 중국의 10% 수준에 불과하다”며 “지난해 신규조성한 펀드 가운데 민간자금이 46.1%에 머무는 등 정책자금 의존도가 높다”고 지적했다.민간 자본이 아닌 정책자금 의존도가 높아 국내 자본시장이 선진국보다 중기 벤처기업 자금조달 규모가 작고 유니콘 기업 발굴에도 고전하고 있다고 진단했다.실제로 지난해 새로 조성된 국내 펀드 중 민간 자금은 약 46%로 미국 88%와 유럽 79%의 절반 수준에 불과했다.최 위원장은 “정책자금은 속성상 공적규제를 받을 수밖에 없고 기회 균등을 고려해야 해 성공 가능성 높은 한두 개 소수 기업에 직접 투자하기 어려운 부분이 있다”고 설명했다.이어 그는 “우리 기업이 창업 이후 기업공개(IPO)까지 14.3년 가량이 걸리는데 벤처 평균 투자기한은 7년 정도에 그친다”며 “성장시기에 자금절벽을 만나는 등 단계별 후속투자가 충분하지 못하다”고 덧붙였다.이 같은 문제점을 개선하기 위해 최 위원장은 자본시장 개혁의 기본방향으로 △자본시장(직접금융시장)을 대출시장(간접금융시장)과 경쟁 가능한 수준으로 육성 △사적 자본시장을 전통적 자본시장으로 육성하기 위한 맞춤형 규제체계 설계 △혁신기업 자금공급에 증권사가 많은 역할을 수행토록 규제 정비 등 3가지 정책방향을 제시했다.우선 혁신기업이 비상장 상태에서도 자본시장에서 원활한 자금 조달을 할 수 있는 환경을 조성할 방침이다. 소액공모, 크라우드펀딩 등의 금액을 확대하고 동산금융활성화 방안도 도입할 예정이다.또한, 전문투자자를 육성하고 IPO에서 증권사의 자율성과 책임성을 높이는 방향으로 나아갈 계획이다. 증권사의 비상장 기업 투자를 활성화시키고 주관사의 역할도 개선할 방침이다. 코넥스 시장에서 컨설팅 기능을 강화해 코스닥으로의 사다리도 넓힐 계획이다.최 위원장은 “규정 개정은 올해 중 완료되는 것도 있지만 상당 부분은 자본시장법을 개정해야 해 올해 정기국회 중 법안을 제출해도 시행까지는 시간이 걸릴 수 있다”면서 “가급적 빨리 이뤄지도록 추진해나가고자 한다”고 말했다.이정윤 기자 jyoon@viva100.com

2018-09-04 17:14 이정윤 기자

기사사진
랭킹뉴스
1

삼가초 학부모 요청 응한 이상일 용인시장, 대형버스 진입 편의성 개선

2

[B포토] KT노조, ‘고용안정 쟁취’

3

여주시 ‘관광 활성화’ 골몰

4

광주 남구 민간위탁 관리 구멍 숭숭…투명성 확보도 난망

5

정부, 기업 일·가정 균형 경영공시 내년 3월 도입

6

여주시 '농업기술보금 소득기술' 현장 평가회

7

송기헌 "정기검사 받지 않은 건설기계 1만4000대 이상"

8

이천시, 24일 일자리박람회 연다

9

이천시, 안전한국훈련 대비 전문가 컨설팅

10

나주 신촌리 금동관 기념문화제, 마한 정체성·자긍심 드높여

비바100/기획시리즈
기사사진

생활건강 [비바 2080] 올바른 칫솔질 … ‘수드(SOOD) 테크닉’을 아시나요

기사사진

복지 [비바 2080] 100세 시대 신상품... 삼성생명, 노후 대비 종신보험 출시

기사사진

가족 ‧ 인간관계 [비바 2080] 3대가 볼만한 이달의 공연과 축제...18~19일 서대문 문화유산 야행 등

TODAY TOPIC
기사사진

[Culture Board] ‘조승우’마저, 생애 첫 연극 ‘햄릿’

기사사진

[人더컬처]함께 하는 첫 공식무대 한재민‧박재홍 “순간순간 좋은 음악, 작곡가 ‘입덕’에 쓰일 연주이길!”

기사사진

한소희 소속사, 2차 입장…"혜리 악플러 아냐, 사실 아닐 시 법적 책임질 것"

기사사진

‘노벨상’ 한강 책 100만부 돌파…수상 엿새 만

기사사진

옹성우, 만기 전역…17일 라이브 방송 예고