증권정책

한국거래소 파생상품시장 15분 먼저 개장...이달 말 시행

(사진=한국거래소)한국거래소는 이달 31일부터 코스피200선물 등 일부 파생상품 시장이 주식시장보다 15분 빠른 오전 8시45분에 개장한다고 6일 밝혔다. 거래소는 조기 개장을 앞두고 변경 사항을 투자자들에게 안내했다. 다만 파생상품시장 조기 개장은 대표 주가지수를 기초자산으로 하는 선물, 옵션, 선물 스프레드 상품에만 적용된다.대상 상품은 코스피200 선물, 미니 코스피 200선물, 코스피200옵션(위클리 옵션 포함), 미니 코스피200 옵션, 코스닥150 선물, 코스닥 150 옵션, KRX300 선물 등과 이들 각 선물 상품에 대한 선물 스프레드 상품이다.상품 거래 개시 시작이 15분 앞당겨지면서 연초 개장일과 수능일 등 정규 거래시간이 변경될 때도 파생시장은 기존 오전 10시에 열리던 주식시장 시간보다 15분 빠른 오전 9시 45분에 열린다.조기 개장 대상 상품의 시가 단일가 시간은 30분에서 15분 단축돼 현재 오전 8시 30분∼9시에서 8시 30분∼8시 45분으로 변경된다.상품 시가 단일가 종료 전 1분 동안 호가 정정과 취소가 제한되는 시간 역시 오전 8시 44분에서 45분까지로 바뀔 예정이다.예상 체결 가격 등 시세 정보는 현행과 동일하게 오전 8시 40분부터 공표된다. 주식시장 개장 전(오전 8시 45분∼9시)까지 파생시장 가격제한폭은 ±8% 적용된다.이외에 조기 개장 대상 상품의 협의 대량거래, 착오 거래 정정, 대량 투자자 착오 거래 구제 등의 신청은 조기 개장 시점인 오전 8시 45분부터 가능하다.조기 개장 대상 상품의 가격을 바탕으로 하는 코스피200 선물지수 등 파생지수의 산출 시간은 파생시장 거래시간과 연동해 15분 조기화된다.사후 위탁증거금 예탁시한(오전 10시), 위탁증거금 추가예탁시한(낮 12시), 장중 추가증거금 최초 산출 시점(오전 9시 1분), 결제시한(위탁자 낮 12시, 회원 오후 4시) 등은 현재와 같다.거래소는 “파생상품시장 조기 개장이 차질 없이 시행될 수 있도록 증권회사, 유관기관과 업무협의를 진행하고 시스템 연계 테스트를 충분히 실시하는 등 만전을 기하고 있다”며 “시행 이후에도 안정적인 시장 운영을 위해 최선을 다할 계획”이라고 밝혔다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-06 15:00 홍승해 기자

금감원 “IPO 증권신고서 일주일 내 집중심사”

(사진=연합뉴스)금융감독원이 기업공개(IPO) 증권신고서 제출 시 1주일 내 집중심사를 원칙으로 운영하겠다는 방침을 정했다. 정정에 따른 주요 일정 지연 기간을 줄이겠다는 것이다.금감원은 6일 17개 증권사 IPO 주관업무 담당 임원들과 간담회를 열고 “IPO 증권신고서 심사를 제출 1주일 내 집중심사 및 최소 1회 이상의 대면 협의를 원칙으로 운영, 수요예측일·청약일 등 주요 일정의 변경을 최소화하겠다”고 밝혔다.이는 금감원의 IPO 증권신고서 정정 요구 관련 방침이 자주 변경되고, 정정으로 수요예측 및 청약 일정이 과도하게 변경돼 어려움이 있다는 증권사들의 의견 때문이다.IPO 담당자들은 이날 간담회에서 “증권신고서 정정으로 IPO 일정이 지연되는 경우 평판 악화 등으로 청약에 부정적 영향을 줄 수 있다”고 입을 모았다. 특히 “효력 발생일 직전에 정정 필요성에 대한 구체적 설명을 듣지 못하고 정정 요구를 받을 경우 금감원이 상장을 허용하지 않는 것인지에 대한 오해 소지도 발생할 수 있다”고 했다.올해의 경우 지난 1월부터 5월까지 금감원에 제출된 상장 또는 신고서는 총 38건으로, 38건 전부에 대해 정정신고서가 제출됐다. 이중 2건은 금감원 정정요구서 발부에 따른 것이고, 나머지 36건은 자진 정정이다.38건 중 16건은 주요 일정 변경이 없었지만 나머지 22건은 평균 26일 지연됐다. 22건 중 14건은 정정으로 1회 효력이 재기산된 결과 수요예측일이 평균 17일 지연됐다. 최대 125일 지연된 건도 있었다. IPO 증권신고서는 제출 후 15영업일 경과 후 효력이 발생해 청약 진행이 가능하다. 정정신고서 제출 시 원칙적으로 효력이 제출일로부터 재기산된다.하지만 향후 신고서 제출 1주일 내 정정신고서를 낼 경우 효력 재기산 시에도 지연일이 최대 7일 내외로 단축될 것으로 예상된다.다만 금감원은 집중심사에도 불구하고 중요한 투자자 보호 이슈가 해결되지 않은 발행 건은 투자 위험이 충분히 기재될 때까지 중점 심사하겠다고 밝혔다. 횡령이나 배임, 회계처리 위반 등 향후 상장이나 상장 유지에 영향을 줄 수 있는 사안이 해당한다.금감원 관계자는 “(집중심사로) 주요 일정의 변경을 최소화하면 상장 절차의 예측 가능성을 제고할 수 있을 것”이라면서 “주관사도 업무의 신뢰를 높이기 위해 객관적 가치평가, 투자위험 기재 등 IPO 증권신고서 작성에 최선을 다해달라”고 당부했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-06 12:08 박준형 기자

“불건전 영업관행 CEO 책임”…금감원, 증권사에 경고

(사진=연합뉴스)금융감독원은 5일 증권사 최고경영자(CEO)들을 불러 증권사가 고객의 돈을 맡아 운용하는 자산관리 서비스인 랩어카운트·특정금전신탁 관련 불건전 영업관행을 강력 질타했다. 금감원은 “불건전 영업관행은 CEO의 책임”이라며 엄정 대처하겠다는 의지를 표명했다.함용일 금감원 자본시장·회계 부문 부원장은 이날 서울 여의도 금융투자협회에서 국내외 27개 증권사 CEO들과 간담회를 열고 “랩·신탁 관련 불건전 영업관행은 CEO의 관심과 책임의 영역”이라며 “불법행위를 전제로 하는 영업관행에 대해 엄정히 대처하겠다”고 경고했다. 금감원이 증권사 대표들을 소집한 것은 지난 4월 말 소시에테제네럴(SG)증권발 주가폭락 사태 이후 두 달여 만이다.함 부원장은 “랩·신탁 불건전 영업관행에 대한 금감원 점검의 핵심내용은 일부 증권사가 고객의 랩·신탁 자산을 운용하면서 특정 투자자의 이익을 해하면서까지 다른 투자자에게 손실을 보전했다는 것”이라고 지적했다. 이어 “더 이상 고객자산 관리·운용과 관련한 위법행위를 실무자의 일탈이나 불가피한 영업관행 탓으로 돌릴 순 없다”며 “내부통제의 최종 책임자인 최고경영진과 무관하다고 할 수 없다”고 재차 강조했다.금감원은 지난 5월부터 증권사들을 대상으로 랩·신탁 업무실태에 대한 집중점검을 실시하고 있다. 증권사가 수익률을 높이기 위해 단기 투자상품인 랩이나 신탁 계좌에 유치한 자금을 장기 채권에 투자하는 일명 ‘미스매칭(만기 불일치)’ 전략을 사용하는 과정에서 관행으로 자리 잡은 이른바 ‘채권 돌려막기’를 근절하기 위해서다. 금감원은 지난해 하반기 자금시장 경색으로 채권형 랩·신탁에서 대규모 환매 요청이 발생하자 일부 증권사가 채권 돌려막기로 고객의 투자손실을 보전한 것으로 보고 있다.함 부원장은 이날 증권사 애널리스트가 쓰는 리서치보고서에 대해서도 쓴소리를 했다. 그는 “최근 차액결제거래(CFD) 관련 주가 급락 8개 종목 중 4개만 리서치보고서가 있었고, 이중 3개는 모두 매수 의견뿐이었다는 지적이 나온다”며 “국내 증권사의 매수 일변도 리서치관행에 대해 많은 문제가 제기되고 있다”고 했다.또 “애널리스트가 자료를 악용해 부당이득을 취하는 사례가 종종 발생함에 따라 리서치보고서에 대한 신뢰가 더욱 악화되고 있다”며 “그간의 관행에 대한 자성 없이 시장 환경만 탓하는 것은 매우 유감스러운 일”이라고 비판했다. 이에 함 부원장은 리서치보고서 신뢰도 제고를 위해 애널리스트의 성과 평가, 예산 배분, 공시 방식을 개선하고, 독립리서치 제도 도입도 추진할 계획이라고 밝혔다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-05 15:58 박준형 기자

한투증권 등 증권 4개사 개인 고객 환전 가능…금투협 “금융사 외환 서비스 확대”

(사진=연합뉴스TV)종합금융투자사로 인정된 증권사들은 이제 개인 고객을 대상으로 환전 업무를 담당할 수 있다. 금융투자협회는 4일부터 외국환거래규정 개정으로 종합금융투자사업자의 일반 환전이 가능해진 데 따라 향후 금융투자업계의 외환 서비스 확대를 위한 준비를 차질 없이 진행하겠다고 4일 밝혔다. 기존에는 종합금융투자사 4곳(한국투자증권, NH투자증권, KB증권, 미래에셋증권)에 한정돼 기업 대상으로 환전 서비스가 허용됐다.이번 개정은 지난 2월 기획재정부가 일정 요건을 갖춘 증권사의 개인·기업 고객의 일반 환전을 허용한 ‘외환 제도 개편 방안’ 후속 조치의 일환이다.기존 증권사 환전은 원칙적으로 고객의 투자 목적이 있는 경우에만 가능했다. 일반 환전은 4조원 이상의 자기 자본을 갖춘 종합금융투자사업자가 단기금융업무 인가를 받은 경우 기업 대상으로만 예외적·제한적으로 허용됐다.금투협은 “구체적인 외환 서비스 도입 일정은 기획재정부, 감독 당국과 협의해 각 사가 자율적으로 결정할 예정”이라며 “협회와 업계는 외환시장 경쟁을 촉진해 수수료 절감 등 금융소비자 편익을 증대하도록 노력하고 기재부의 관련 후속 조치에도 적극 협의할 계획”이라고 전했다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-04 16:55 홍승해 기자

증권사 '채권 돌려막기' 작년 금리 인상에 문제 드러나

이복현 금감원장 (사진=연합뉴스)증권사가 고객의 돈을 맡아 운용하는 자산관리 서비스인 랩어카운트·신탁에 대한 금융감독원의 기획검사는 약 8년 만이다. 금감원은 채권시장에서 암묵적으로 행해진 자전거래와 파킹거래 등 증권사의 불건전 영업 관행을 뿌리 뽑기 위해 지난 5월 초부터 증권사들을 대상으로 현장검사를 진행하고 있다.자전거래는 증권사가 특정 주식을 같은 가격과 수량으로 동시에 매도·매수하는 것이다. 파킹거래는 채권 거래 시 장부에 곧바로 기재하지 않고 일정시간 보관(파킹)하도록 한 뒤 결제하는 방식이다. 거래 사실을 숨기고 있다가 금리가 내려 채권 가격이 오를 때 장부에 기록하면 실제보다 수익률을 높일 수 있다.증권사들은 수익률을 높이기 위해 단기 투자상품인 랩이나 신탁 계좌에 유치한 자금을 장기 채권에 투자하는 이른바 ‘미스매칭(만기 불일치)’ 전략을 사용한다. 저금리 기조에서는 만기 불일치 전략이 별다른 문제를 일으키지 않는다. 시장에 유동성이 풍부해 값이 오른 채권을 팔아 쉽게 수익률을 높일 수 있기 때문이다.하지만 금리 인상으로 시장에 넘쳐나던 돈이 빠져나가 채권 가격이 폭락하면 고객들은 환매를 요청하게 된다. 채권에 투자한 돈을 회수하지 못한 증권사는 증권사 간 간접 자전거래, 파킹거래 등을 통한 채권 돌려막기로 환매에 대응한다. 금감원이 지난 2015년 이후 처음으로 증권사 랩·신탁에 대한 기획검사를 진행하는 것도 지난해 금리 인상과 시장 경색으로 대규모 환매 중단 사태가 발생했기 때문이다.금감원은 이 같은 채권 돌려막기를 불법으로 보고 있다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법)은 고유재산과 랩·신탁재산 간 거래, 손실 보전이나 이익 보장을 위한 자전거래 등을 원칙적으로 금지하고 있다. 자전거래를 통해 자산을 사고팔아 수익률을 조작할 수 있기 때문이다.금감원 관계자는 “이전까진 시장에서 이슈가 없었는데, 작년 금리 인상기에 문제가 되다 보니까 기획검사를 진행하는 것”이라며 “미스매칭을 통해 과도한 목표수익률을 제시하다 보면 환매 대응할 때 불법, 편법이 있을 수 있다”고 전했다.다만 증권업계에선 투자자 보호 및 건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 대통령령으로 정하는 경우에는 자전거래가 가능하다는 예외조항 덕분에 오랜 기간 자전거래가 암묵적으로 이어져왔다.이번 현장검사 대상 증권사 중 하나인 KB증권도 하나증권에 있는 KB증권 신탁 계정을 이용해 자사 법인 고객 계좌에 있던 장기 채권을 평가손실 이전 장부가로 사들여 수익률을 높였다. 기준금리 급등으로 채권 가격이 폭락하면서 수익률을 맞출 수 없게 되자 하나증권과 간접 자전·파킹거래를 한 것이다.KB증권은 금감원 검사에 “상품 가입 시 투자자들에게 미스매칭 전략에 대해 설명했고 고객 설명서에 계약 기간보다 잔존 만기가 긴 자산을 편입해 운용할 수 있다는 내용을 사전에 고지했다”며 “손실을 덮을 목적으로 다른 증권사와 거래를 한 것도 아니다”는 입장을 밝혔다.이어 “지난해 9월 말 레고랜드 사태로 시중금리가 급등하고 CP(기업어음)시장 경색이 일어나자 2차 고객 피해를 방지하기 위해 시장 유동성을 공급하기 위한 거래를 진행한 것”이라고 해명했다. 투자 손실을 숨길 목적으로 자전거래를 한 것이 아니기에 불법이 아니라는 주장이다.그럼에도 이번 금감원 검사에 증권사들은 긴장의 끈을 늦추지 못하고 있다. 2015년 검사 당시 각종 불법이 포착돼 철퇴를 맞은 적 있기 때문이다. 금감원과 검찰은 당시 채권 파킹거래에 관여하고 향응을 주고받은 증권사와 자산운용사 직원들을 대거 적발했다. 적발된 인원만 148명에 달했다. 수수금액이 1000만원 이상인 일부 임직원은 배임과 수재 등 혐의로 기소됐다.더욱이 이복현 금감원장이 자본시장 불공정거래 척결에 전쟁을 선포하면서 증권사들은 금감원의 칼끝이 자신에게 향하지 않을까 우려하고 있다. 자전·파킹거래 과정에서 금품수수 등 불법 리베이트가 오고간다는 의혹도 있어 이번에도 금감원 적발이나 제재에서 그치지 않고 수사의뢰 및 형사처분으로 번질 가능성이 있다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-02 13:57 박준형 기자

금감원, 증권사 편법 '채권 돌려막기'기획검사 확대…한투증권 등 5곳 대상

(사진=연합뉴스)금융감독원이 소시에테제네랄(SG)증권 발 차액결제거래(CFD)검사에 이어 국내 증권사들 대상으로 이른바 ‘채권 돌려막기’ 관행 검사에 주력하고 있다. 두 달여 만에 5개 증권사가 검사 대상에 이름을 올리면서 채권 돌려막기 기획검사가 업계 전반으로 확대되는 모양새다.2일 금융권에 따르면 금감원은 증권사가 고객의 돈을 맡아 운용하는 자산관리 서비스인 랩어카운트·신탁 운용 실태 점검의 일환으로 현재 한국투자증권과 유진투자증권에 대한 현장검사를 실시하고 있다. 금감원이 랩·신탁 시장의 불건전 영업 관행에 대한 기획검사에 나선 지 두 달여 만에 현장검사 대상 증권사는 KB증권, 하나증권, SK증권에 이어 한국투자증권, 유진투자증권까지 5곳으로 늘면서 증권업계가 긴장하고 있다.금감원은 지난 5월부터 증권사들을 대상으로 자전거래와 파킹거래 등 채권 돌려막기 기획검사를 진행하고 있다. 증권사가 수익률을 높이기 위해 단기 투자상품인 랩이나 신탁 계좌에 유치한 자금을 장기 채권에 투자하는 일명 ‘미스매칭(만기 불일치)’ 전략을 사용하는 과정에서 관행으로 자리 잡은 채권 돌려막기를 개선하기 위해서다.금감원은 검사에 더해 증권사 사장단과도 면담을 진행할 계획이다. 이번 주 함용일 자본시장·회계 부문 부원장 주재로 20여개 증권사 최고경영자(CEO)와 간담회가 예정돼 있다. 함 부원장은 소시에테제네럴(SG)증권발 주가폭락 사태 직후에도 CFD 리스크 관리 강화를 당부하기 위해 증권사 사장단을 소집한 적 있다.업계에서는 금감원 검사가 증권사 전반으로 확대될 것이란 관측이 나온다. 증권사의 랩·신탁 계좌 자전·파킹거래가 여러 증권사와 연계돼 있기 때문이다. CFD 검사가 사실상 마무리되면서 편법 혹은 불법적인 채권 돌려막기를 뿌리 뽑기 위해 금감원의 강도 높은 압박이 있을 것이란 의견도 나온다.금감원은 SG발 사태 이후 지난 두 달여간 진원지로 거론된 CFD 검사에 나섰다. 금감원은 키움증권에 대한 검사에 착수한 이후 하나증권과 교보증권까지 검사 대상을 확대했다. 현재는 3개사에 대한 현장검사를 끝내고 마지막 정리 작업에 한창인 것으로 전해졌다.금감원은 그간의 검사를 통해 비대면 CFD 계좌 개설 시 본인 확인 절차를 생략하고 있는 일부 증권사를 적발했다. 투자 위험을 실제보다 축소해 안내하거나, 상품 내용을 사실과 다르게 안내한 사례도 확인했다. 일부 임직원의 배임 및 미공개정보 이용 혐의도 포착, 위법 소지가 있다고 판단하고 검찰에 수사 의뢰했다. 증권사 전반에 걸친 CFD의 문제점이 파악된 만큼 다른 증권사에 대한 추가 현장검사는 없을 것으로 알려졌다.금융당국 관계자는 이와관련 “CFD만 계속 할 순 없는 것이고, (채권 돌려막기를) 어떤 식으로 거래했는지 보고 있다”며 “법에서 허용되는 부분인지 아닌지를 봐야 하는데, 우선 현재 진행 중인 현장검사를 처리한 뒤 상황에 따라 검사 확대 여부를 판단할 것”이라고 말했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-02 12:45 박준형 기자

‘SG발 주가폭락 사태’ 라덕연 일당 오늘(29일) 첫 재판

‘SG 사태 주가 조작 의혹’ 라덕연 대표 구속 전 피의자 심문 출석 (사진=연합뉴스)소시에테제네랄(SG)증권발 주가폭락 사태 관련 주가조작 혐의를 받는 라덕연(42) H투자컨설팅업체 대표 일당의 첫 재판이 29일 열린다.법조계에 따르면 서울남부지법 형사합의11부(부장판사 정도성)는 이날 오전 10시30분 자본시장법 및 범죄수익은닉규제법 위반 등 혐의로 구속 기소된 라 대표와 변모(40) H투자컨설팅업체 대표, 프로골퍼 출신 안모(32)씨에 대한 1차 공판을 진행한다.라 대표 일당은 2019년 5월부터 지난 4월까지 매수·매도가를 미리 정해놓고 주식을 사고파는 통정매매를 통해 8개 종목의 주가를 끌어올려 약 7305억원의 부당이득을 챙긴 혐의를 받는다.이들은 2019년 1월부터 지난 4월까지 미신고 유사투자자문업체를 운영하면서 투자자들을 모집한 뒤 투자를 일임 받아 수수료 명목으로 약 1944억원을 받아 챙긴 혐의도 받고 있다. 아울러 수수료를 식당과 갤러리 등 매출로 가장하거나 차명계좌로 지급받는 등 수익을 은닉한 혐의도 있다.앞서 서울남부지검·금융위원회·금융감독원 합동수사팀은 지난달 26일 이들 3명을 자본시장법 및 범죄수익은닉규제법 위반 등 혐의로 재판에 넘겼다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-06-29 09:24 박준형 기자

‘무늬만 신사업’ 막는다… 금감원, 신사업 내용 공시 의무화

금융감독원(사진=연합뉴스)금융감독원이 상장사들의 신사업 관련 공시 기준을 강화할 방침이다. 28일 금감원은 신사업 추진 경과 공시를 의무화하는 공시 서식 개정을 오는 30일부터 시행한다고 밝혔다. 이는 최근 2차전지, 인공지능, 로봇 등 테마주 유행에 편승하기 위해 불공정거래 세력이 사업 실체도 없이 신사업을 사업 목적에 추가하는 사례가 잇따른 데 따른 것이다.개정 서식에 따르면 정관 사업 목적에 추가한 사업의 세부 추진 현황 및 향후 계획 등은 사업·반기·분기 보고서에 정기적으로 공시돼야 한다.추진 내역이 없는 경우 미추진 사유 및 추진 계획 등을 구체적으로 기재해 투자자들에게 정확히 알려야 한다.금감원은 “회사의 실제 사업 추진 의지 등을 확인할 수 있도록 향후 1년 이내 추진 계획이 있는지, 추진 예정 시기는 언제인지 등을 기재해야 한다”고 설명했다.최근 3년간(최근 3사업연도) 정관상 사업 목적에 추가한 모든 사업이 공시 대상이 된다.이 개정 서식은 올해 반기 보고서부터 적용된다. 지난 2021년부터 올해까지 정관에 사업 목적을 추가한 사업들에 대한 추진 상황이 공개될 예정이다.금감원은 올해 반기보고서를 대상으로 개정 서식 준수 여부를 집중 점검할 예정이다.금감원 관계자는 “투자 판단에 필요한 정보가 적시에 제공되고, 특정 테마에 편승한 허위 신사업 추진 등 불공정거래를 예방할 수 있을 것”이라고 기대했다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-06-28 14:19 홍승해 기자

증권사 누구를 믿나… 애널리스트, 먼저 사놓고 매수의견내 시세차익 챙겨

(사진=연합뉴스)보고서를 내기 전 주식을 샀다가 보고서를 낸 뒤 파는 일명 ‘선행매매’ 수법으로 수억 원의 시세차익을 챙긴 증권사 애널리스트가 덜미를 잡혔다. 최근 증권사 임직원들의 위법행위가 잇따르면서 도덕적 해이가 심각한 수준이라는 지적이 나온다.금융감독원 자본시장특별사법경찰(특사경)은 증권사 애널리스트 A씨를 자본시장법 위반 혐의로 기소의견을 달아 검찰에 송치했다고 27일 밝혔다.A씨는 매수의견이 담긴 조사분석자료를 공표하기 전 차명 증권계좌를 이용해 주식을 매수했다가 자료 공표 이후 매도하는 수법으로 총 5억2000만원의 부당이득을 챙긴 혐의를 받고 있다.A씨는 지난 10년간 증권사 3곳에 근무하면서 베스트 애널리스트에 선정된 적 있는 것으로 나타났다.최근 증권사 관련 사건, 사고는 끊이지 않고 있다. 각종 위법행위가 금감원에 연달아 적발되고 있지만 근본적으로 증권사 내부통제 시스템이 안이하다는 지적이 제기된다.모 증권사 임원은 불법 주식 리딩방을 운영한 혐의가 포착됐다. 차액결제거래(CFD) 상품을 담당하면서 사적 이익을 추구한 또 다른 증권사 임원의 혐의도 드러났다.김익래 전 다우키움그룹 회장은 소시에테제네랄(SG)증권발 주가폭락 사태 직전 자신이 보유한 주식을 대량으로 매도해 논란이 됐다. 김 전 회장은 지난 4월 20일 다우데이타 140만주를 605억원에 매도했다.이에 금감원은 자본시장의 거래질서를 훼손하는 일체의 행위를 철저히 수사해 엄정 대응할 방침이다.금감원 특사경 관계자는 “최근 불공정거래 사건이 반복적으로 발생하고 있다”며 “증권사들은 불공정거래 예방을 위해 조사분석자료 심의·공표 절차 개선 등 내부통제를 강화해야 한다”고 말했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-06-27 13:51 박준형 기자

새내기주 상장일 공모가 4배 가능…29일 시큐센 첫 타자

(사진=연합뉴스TV)다음주부터 유가증권·코스닥시장 신규 종목의 상장일 가격 변동 폭이 확대된다. 개정안에 따라 상장 첫날 주가가 공모가의 최고 400%까지 오를 수 있다. 시장에서는 이 IPO(기업공개) 새내기주 가격제한폭 변경 적용 첫 타자인 시큐센의 주가 흐름에도 관심이 집중되고 있다. 가격 변동폭이 커진 만큼 새내기주 투자자들의 매매도 신중해질 수 있고 역으로 공격적으로 나아갈 수 있어서다.22일 한국거래소에 따르면 오는 26일부터 새내기주 공모가를 기준가격으로 정하고 가격제한폭을 60∼400%로 확대하는 내용의 유가증권·코스닥시장 업무규정 시행세칙이 시행된다.현재 신규 종목의 상장일 가격은 두 단계로 나눠 결정된다. 공모가격의 90∼200% 내에서 호가를 접수해 결정된 시초가를 신규 상장일 기준가격으로 설정하고, 개장 이후엔 기존 상장 종목과 마찬가지로 기준가격의 하한 -30%, 상한 +30% 범위에서 가격이 움직였다.그러나 이달 26일부터 개정된 거래소 규정이 적용되면 신규 상장 종목의 기준가는 별도의 절차 없이 공모가격 그대로 결정되며, 가격제한폭은 공모가격의 60∼400%로 확대된다. 즉 앞으로 공모가의 60~400%로 범위가 넓어지는 것이다.변경된 가격제한폭 시험대에 오르는 첫 번째 타자는 바이오 인증 보안 핀테크 기업 시큐센이다. 시큐센은 오는 29일 코스닥 시장에 상장한다.앞서 기관투자자 수요예측에서 1800대 1의 경쟁률을 기록해 공모가를 희망범위를 넘어선 3000원으로 확정했다. 이에 변경된 가격제한폭을 적용하면 시큐센은 최저 1800원, 최고 1만2000원까지도 거래가 될 수 있다.투자자들은 가격 하락 제한 폭은 종전 규정과 큰 차이가 없는 반면, 상승 제한 폭은 260%에서 400%로 확대돼 상방이 더 열려있게 된 점에 주목하고 있다. 시큐센의 경우 공모 규모가 48억원으로 몸값이 적어 400% 이상 주가가 뛸 가능성이 높다고 관측한다.또한 변경된 가격제한폭에 따라 투자자들에게도 주의가 요구된다. 시큐센의 경우 상장 직후 시장에 풀릴 수 있는 주식 물량이 전체 70%를 넘기 때문이다. 따라서 오버행(잠재적 매도 물량)에서 자유로울 수 없다는 것이 전문가들의 판단이다.시큐센이 상장했을 때 당장 매도할 수 있는 주식수는 858만3657주로, 전체 상장예정주식수인 1151만5472주 중 74.5%에 해당한다. 코넥스에서 코스닥 이전 상장을 한 케이스이기 때문이다. 따라서 절반을 훌쩍 넘는 물량이 상장 직후 시장에 풀릴 경우 주가가 하락될 수 있다. 반면 시큐센의 공모 규모가 소규모라 유통 물량에 따른 주가 하락이 크게 부담스러운 정도는 아니라는 의견도 나온다. 일부 전문가들은 균형가격이 쉽게 발견될 수 있는 계기가 될 것이라고도 전망한다. 가격제한폭이 확대되면 상한·하한가까지 도달하기가 쉽지 않은 만큼 제한된 범위 내에서 가격 발견 기능이 제고될 것으로 보고 있다.한 업계 관계자는 “개정 전 규정에선 기준가격이 공모가의 200% 상단을 쉽게 찍었고, 이후 ±30% 범위에서만 움직였으나 바뀐 제도에선 가격 제한 범위를 풀어놓은 만큼 상장 첫날부터 신속한 균형가격 발견 기능을 기대할 수 있다”고 분석했다.또 상장 첫날 신규 종목 주가가 단숨에 공모가의 4배로 오르기 쉽지 않다는 점도 투자자들의 가격 상승에 대한 과도한 기대를 완화하는 효과가 있다.황세운 자본시장연구원 연구위원은 “이른바 ‘따상’에 걸렸다면 그 다음 날에도 상한가에 대한 기대를 갖게 만들지만, 가격 제한 폭을 확대하면 하루에 더 많은 정보가 가격에 충분히 반영될 수 있다”며 “종목에 대한 다양한 정보가 가격에 신속하게 반영될 수 있도록 만들어주는 게 합리적인 정책 방향”이라고 강조했다.시큐센 이후에는 전기차 알루미늄 부품 전문기업 알멕, 커리어·채용 플랫폼 기업 오픈놀의 코스닥 상장이 예정돼 있다. 두 기업의 상장 예정일은 30일이다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-06-22 13:20 홍승해 기자

‘미리 사놓고 매수 추천’ 리딩방·유튜브 주식 전문가들 덜미

(사진=연합뉴스)주식을 미리 사놓고 투자자들에게 추천해 주가를 올리는 수법으로 수억원을 챙긴 주식 리딩방 운영자와 유튜브 주식 전문가 등이 재판에 넘겨졌다.서울남부지검 금융조사1부(채희만 부장검사)는 자본시장법 위반 등 혐의로 카카오톡 주식 리딩방 운영자 양모(30)씨 등 2명을 구속 기소하고, 주식 전문 유튜버 김모(54)씨 등 4명을 불구속 기소했다고 22일 밝혔다.이들은 미리 매수해 보유하고 있던 특정 종목을 주식 리딩방 회원이나 주식 유튜브 방송 구독자에게 추천해 주가를 끌어올린 뒤 매도하는 선행매매 수법으로 부당이득을 챙긴 혐의를 받고 있다. 이들은 적게는 1억2200만원부터 많게는 58억원까지 챙긴 것으로 드러났다.또 금융당국 인가 없이 ‘고수익·원금보장’을 미끼로 불법 투자금까지 모집해 자신들의 주식투자 자금으로 이용한 것으로 조사됐다.이들 중 일부는 다수의 주식 전문 TV방송에 전문가로 출연했다. 김씨의 경우 구독자 50만명 이상을 보유하고 있는 유튜버로 활동하고 있다.검찰은 ‘단기 고수익 보장’ 등 허위 광고를 내세운 주식 리딩방이 불공정거래에 악용되고 있다며 주의를 당부했다.검찰은 “무료 주식 리딩은 유료 회원으로 끌어들이기 위한 미끼일 가능성이 크고 무료 리딩을 따라 거래할 경우 ‘물량받이’가 돼 선행매매 범죄의 피해를 볼 수 있다”며 “유료 리딩방은 운영자가 투자 가능 금액을 확인하거나 특정 종목의 수익을 보장하며 수익 배분을 요구할 경우 사기일 가능성이 크다”고 전했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-06-22 13:16 박준형 기자

벤처기업 상장 문턱 낮춘다…정부, 기술특례상장 개선

(사진=연합뉴스)정부가 핵심 기술을 보유한 기업들의 자금조달을 지원하기 위해 기술특례상장 제도 개선에 나선다.금융위원회는 금융감독원, 한국거래소를 비롯해 관계부처, 유관기관과 함께 태스크포스(TF)를 구성, 7월까지 현행 기술특례상장 제도 운영 보완방안을 마련할 것이라고 20일 밝혔다.한국거래소는 지난 2005년부터 기술의 혁신성이나 사업의 성장성이 있으면 수익이나 매출이 없더라도 코스닥 시장에 상장할 수 있는 특례상장 제도를 운영하고 있다. 이를 통해 현재까지 184개 기업이 상장했으나, 여전히 정보 부족으로 제도를 충분히 활용하지 못하고 있다는 지적이 제기된다.특히 지난해부터 금리 인상 등 글로벌 긴축기조와 경기침체 우려가 지속되면서 기술기업들의 상장이 감소하는 등 창업·벤처기업에 대한 투자 심리가 더욱 위축되고 있는 상황이라고 금융위는 설명했다.이에 정부는 국가적으로 중점 육성이 필요한 첨단 기술을 보유한 기업에 한해 특례상장을 위한 일률적 복수 기술평가 의무화 규정의 변경을 검토한다. 한국거래소 상장예비심사 이후 금융감독원 증권신고서 심사까지의 기간 단축을 위해 양 기관의 정보공유도 활성화한다. 중견기업 이상이 모회사일 경우 특례상장이 제한되는 규정에 대해서도 살펴본다.특례상장 과정에서 기술평가나 상장심사 시 기술이나 산업에 대한 이해도가 높은 전문가의 참여를 확대한다. 거래소의 핵심성과지표(KPI)를 개선하고, 상장 탈락 기업들의 재도전을 지원하는 방안도 구체화할 계획이다.아울러 정부는 상장 이후 기술기업의 실적 및 기술개발 현황 등에 대한 공시를 강화하고, 상장 주선인에 대해서도 과거 실적 등에 대한 공시와 자격 요건을 강화하는 등 기술특례 상장의 부작용을 최소화하고 투자자를 보호하는 방안도 적극 검토할 방침이다.이와 함께 정부는 기술기업의 상장 및 자금모집 활성화를 위해 총 8차례에 걸쳐 맞춤형 순회 설명회도 진행한다. 설명회를 통해 특례상장 요건에 대한 상세한 설명은 물론, 기업의 애로사항을 청취해 향후 제도 보완에 반영할 계획이다.이세훈 금융위 사무처장은 “우리 경제의 지속가능한 성장을 위해서는 각 분야의 첨단기술을 육성하고 경쟁력 있는 기업을 선별해 키워나가야 한다”며 “유망 기술기업의 성공적인 상장사례가 늘어날 수 있도록 관련 제도와 운영상의 문제점들을 적극적으로 개선할 것”이라고 강조했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-06-20 15:10 박준형 기자

금감원장 “증권산업 위험과 기회 공존, 열린 자세로 뒷받침”

이복현 금감원장 (사진=연합뉴스)이복현 금융감독원장은 20일 최근 증권산업을 둘러싼 경제환경에 대해 “위험과 기회가 공존하는 변화의 시점”이라고 분석하며 열린 자세로 뒷받침하겠다는 뜻을 밝혔다.이 원장은 이날 서울 종로구 포시즌스호텔에서 열린 국제증권협회협의회(ICSA) 국제콘퍼런스에서 “경기 둔화, 미국 지역은행 파산 등 고금리와 고물가에 따른 부정적 영향이 가시화하고 우크라이나 전쟁 장기화 등 지정학적 리스크가 지속하면서 불확실성이 산재한 상황이면서도 빅데이터, 인공지능(AI), 토큰 증권 등 신기술과 접목된 증권투자 서비스가 디지털 플랫폼을 통해 빠르게 확대되면서 새로운 지평이 열리고 있다”고 밝혔다.이어 “최근 유럽연합(EU)은 세계 최초로 가상자산 포괄적 규제법안(MiCA)을 의결했고 국제증권감독기구(IOSCO)도 암호화폐와 디지털 시장 국제 통합규제 권고안을 공개하는 등 글로벌 입법 논의도 활발하게 이뤄지고 있다”고 설명했다.그러면서 “국제적 변화의 물결이 거세지는 만큼 글로벌 증권산업이 특유의 역동성과 창의를 발휘하리라 기대한다”며 “감독당국도 열린 자세로 건설적인 의견들을 깊이 경청하고 지속 가능한 자본시장의 미래를 위해 적극 뒷받침하겠다”고 강조했다.ICSA는 1988년 국제 자본시장의 발전을 목적으로 공동 정책 개발, 국제기구 정책 제언, 회원국 정보 공유 등을 위해 설립된 국제기구다. 주요 선진국과 신흥국의 17개 증권 및 자본시장 관련 협회와 3개 글로벌IB 대표기관 등 총 20개 기관이 참여하고 있다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-06-20 11:02 박준형 기자

대주주 주식매도시 30일이전 공시해야…'내부자거래 사전공시제'정무위 통과

15일 열린 국회 정무위원회 전체회의 현장 (사진=연합뉴스)앞으로 기업의 대주주가 주식을 매도할 때 최소 30일 이전에 이 사실을 알려야 한다. 일명 ‘내부자거래 사전 공시제’ 법안이 국회 정무위원회를 통과하면서 주식투자자 보호 체계가 한층 더 강화될 것으로 보인다. 18일 금융투자업계에 따르면 최근 국회 정무위원회 전체회의에서 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 개정안을 의결했다. 이로써 주요 주주나 임원이 보유 주식을 3개월에 걸쳐 발행 주식의 1% 이상 대량 매도를 할 경우, 금융위원회 산하 증권선물위원회와 한국거래소에 미리 매도 신고서를 내야 한다.지난 4월 소시에테제네랄(SG) 증권발 주가 폭락 사태 당시 불거진 주가조작 의혹과 일부 기업의 오너를 중심으로 한 대주주가 수 백억 원의 주식을 팔아 논란의 중심에 섰다. 김익래 다움키움그룹 회장, 김영민 서울가스 회장이 대표 사례다.이 제도는 지난해 9월 발표된 뒤 연내 법안을 개정하겠다는 계획과 달리 정부와 국회의 지지부진한 논의로 올해까지 넘어온 사안이다. 하지만 연이은 주가조작 사태로 제도 도입을 서둘러야 한다는 목소리가 커지자 지난 15일 국회 정무위를 통과하고 제도 개선에 속도를 내고 있다.특히 논쟁의 중점인 공시 시점에 대해서는 ‘30일 이상 90일 이내로써 대통령령으로 정하는 기간’으로 의결됐다. 앞서 금융당국과 국회는 지분 매각 최소 30일 전 공시를 의무화하는 방안에 대해 사실상 합의를 마무리했다.해당 개정안을 대표발의한 이용우 더불어민주당 의원은 “대주주나 내부자가 주식을 매도하는 행위를 일반 투자자가 알아야 하며, 이를 통해 공정한 시장 형성 및 정보의 비대칭성이 없어질 수 있다”고 전했다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-06-18 10:50 홍승해 기자