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이복현 금감원장 “테마주 과열 우려, 공격적 신용융자 확대 경계해야”

이복현 금융감독원장 (사진=연합뉴스)이복현 금융감독원장은 8일 2차전지, 초전도체 등 테마주를 향해 쏠린 과도한 열기로 허위 풍문이 나도는 것과 관련해 집중 점검과 철저한 대응을 지시했다. 아울러 테마주 투자 열기에 편승해 증권사들이 공격적으로 신용융자를 확대하는 것 역시 주의해야 한다고 당부했다.이 원장은 이날 임원회의에서 금감원 임원 회의에서 최근 테마주 관련 주식시장의 급등락과 관련해 “단기간에 과도한 투자자 쏠림, 레버리지(차입투자) 증가, ‘단타’ 위주 매매 등 과열 양상이 나타나고 있다”고 우려했다.그는 “테마주 투자 열기에 편승한 증권사들의 공격적인 신용융자 확대는 ‘빚투(빚을 내서 투자)’를 부추길 수 있으므로 과열되지 않도록 관리해달라”고 요청했다.이는 최근 국내 증시에서 2차전지에 이어 초전도체 등 테마주로 쏠린 수급에 투자 열기가 고조되면서 빚을 내면서 투자하는 ‘빚투’가 증가한데 따른 우려감을 표출한 것으로 풀이된다.실제로 금융투자협회에 따르면 현재 투자자들은 증권사에서 돈을 빌려 주식을 산 후 아직 갚지 못한 자금인 신용거래융자 잔액은 지난 7월 말 기준 20조원을 넘어섰다. 외상으로 주식을 샀다가 돈을 갚지 못한 위탁매매 미수금 규모도 현재까지 7773억원을 넘어서 역대 최대치를 기록했다. 일부 증권사들은 신용거래 1주일 이내 기간은 무이자로 매매를 할 수 있도록 하는 등 근래 증권사들의 직·간접적인 ‘빚투’권유가 늘고 있는 추세다. 해외주식거래는 1년간 수수료를 받지 않는 증권사도 있다.아울러 리딩방 등을 통한 테마주 관련 허위 풍문 유포에 대해 ‘특별단속반’을 통한 집중 점검을 주문했다. 이 원장은 불공정거래 행위에 대해서는 조사국을 중심으로 철저히 대응하라고 지시하면서 테마주 관련 허위 사업추진이나 리딩방 운영자가 보유한 주식을 테마주라 속여 매수를 유인하는 선행매매 등을 철저히 단속할 것을 강조했다.경남은행에서 562억원에 달하는 대형 횡령·유용 사건이 벌어진 것과 관련해서 이 원장은 “내부통제 혁신 방안‘이 실효성있게 작동할 수 있도록 지속해서 점검해야 한다”고 말했다.이 원장은 “최근 임직원 횡령 등 금융회사 직원의 일탈행위로 인한 금융사고가 이어지고 있는데 사고 예방을 위해 은행권과 함께 마련한 내부통제 혁신방안이 잘 정착돼 내부통제가 실효성 있게 작동될 수 있도록 지속 점검해야 한다”고 강조했다.앞서 금융당국은 장기근무자 인사관리 개선, 명령휴가, 직무분리 제도 개선 등을 담은 내부통제 혁신안을 지난해 11월 발표했다. 올해 4월부터는 은행 내규에 반영하고 7월에는 전산시스템을 구축하는 등 단계적 추진에 들어간 상태다.이 원장은 금융사고 원인 및 금융사의 내부 통제 실태를 철저히 점검해 미흡한 사항은 신속하게 지도하고, 금융사의 자체 점검 내역 중 중요한 사항은 금감원도 검증하는 체계를 마련할 필요가 있다고 강조했다.또한 “금융사도 신뢰 없이는 지속 가능한 성장을 해나갈 수 없다는 점을 유념하고 경영진이 적극적으로 나서 준법 경영 문화를 정착시키는 데 노력해달라”고 당부했다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-08-08 13:47 홍승해 기자

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외국인, 영문으로 전자공시 제목 확인 가능

31일부터 외국인도 전자공시시스템(DART)에 올라오는 법정공시의 보고서 제목을 영문으로 실시간 확인할 수 있게 된다. 30일 금융감독원은 외국인 투자자의 자본시장 접근성을 제고하기 위한 ‘단계적 영문공시 확대 방안’의 일환으로 영문 DART 시스템을 개선해 31일부터 정식 가동한다고 밝혔다. 주요국에 비해 영문공시의 다양성과 접근성 부족 등이 국내 증시에 대한 저평가 요인으로 작용했기 때문이다.또 3분기부터 미국·유럽처럼 국제표준 전산언어로 주요 기업 재무제표의 다양한 속성값(국제표준 ID, 차·대변 속성, 표시 단위 등)을 조회할 수 있게 된다. 외국인 투자자들의 국내 시장 접근성을 높여 코리아 디스카운트를 완화하기 위한 조치이다.최현주 기자 hyunjoo226@viva100.com

2023-07-30 17:45 최현주 기자

당국, ‘공매도 위반’ 외국계 투자업체 포함 18개사 및 개인 제재

김주현 금융위원장(왼쪽)이 17일 오후 서울 종로구 정부서울청사에서 열린 제8차 금융규제혁신회의에 참석해 인사말을 하고 있다.김주현 금융위원장과 이복현 금감원장 (사진=연합뉴스)금융당국이 공매도 규정을 위반한 업체들을 무더기로 적발해 제재를 가했다. 30일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제11차 정례회의에서 공매도 순 보유잔고나 공매도 제한을 위반한 18개 업체와 개인을 적발해 과태료 2억3625만원과 과징금 7억3780만원을 부과했다.공매도는 주가 하락이 예상되는 주식을 빌려서 매도한 뒤 나중에 더 낮은 가격에 해당 주식을 매수해 빌린 주식을 갚아 차익을 얻는 매매 기법을 말한다. 해당 종목의 주가가 하락하면 이익을 얻을 수 있지만, 주가가 계속 오르면 손해를 볼 수밖에 없어 불법 이득을 노리는 세력이 끊이지 않고 있는 실정이다.증선위는 공매도 순 보유잔고 보고 및 공시 의무 위반 과태료로 밸류시스템자산운용에 2400만원, 신한투자증권에 3600만원, 삼성헤지자산운용에 3000만원, 링크자산운용에 6600만원, 비욘드자산운용에 600만원, 최 모씨에게 6975만원을 각각 부과했다.밸류시스템자산운용은 2018년 7월부터 2019년 6월까지 4일에 걸쳐 30개 종목에 대한 공매도 순 보유잔고를 지연 보고했다. 신한투자증권은 2018년 7월부터 지난해 6월까지 5일 동안 99개 종목에 대한 공매도 순 보유잔고를 지연 보고한 사실이 드러났다.또한 증선위는 공매도 제한을 위반한 픽텍에 과징금 6990만원, 케이핀자산운용에 100만원, 케이지티자산운용에 130만원, 코어자산운용에 30만원을 통보했다.아울러 증선위는 공매도 제한 위반으로 퀸트인자산운용에 3억5090만원, PFM에 2억8610만원, PAM에 1410만원, 다윈자산운용에 90만원, OCBC에 10만원의 과징금을 부과했다.퀸트인자산운용은 2021년 3월 자사가 소유하지 않은 SK아이테크놀로지 보통주 5570주(11억6970만원)를 매도 주문했다. 정해진 계좌에서 매도해야 했음에도 착오로 매도 계좌를 잘못 선택해 매도 주문을 제출했다가 적발됐다. 또 다른 공매도 제한 위반으로 스톤X는 260만원, 줄리우스 베어는 370만원, 이볼브는 280만원, 한국대체투자자산운용은 410만원의 과징금을 부과받았다.사태가 심각해지자 금융당국은 불법 공매도와 관련해 신속히 조치해 엄벌하겠다는 입장이다. 금융감독원은 불법 공매도 혐의자에 대해서는 증권선물위원회에 올려 신속하게 제재를 추진할 계획이다. 무차입 공매도에 대한 제재 수위도 강화하고 있다.금감원은 증시 변동성이 확대되는 상황에서 공매도 악용 사례가 있는지 점검을 강화할 방침이다. 그동안 진행해온 악재성 정보 공개 전 대량 공매도 등 불공정 거래에 대한 기획 조사를 이어갈 계획이다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-30 10:30 홍승해 기자

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증권가 “미 연준 7월 금리인상이 마지막일 가능성”

코스피가 장 초반 2,600대에서 강보합세를 보인 27일 오전 서울 중구 하나은행 본점 딜링룸에서 딜러들이 업무를 보고 있다. (사진=연합뉴스)미 연방준비제도(연준)가 추가 금리인상에 나섰으나 27일 증권가는 이번 금리인상이 사실상 마지막일 것으로 보면서 국내 증시에도 악영향이 없을 것으로 내다봤다.연준은 25~26일(현지시간) 연방공개시장위원회(FOMC) 정례회의 직후 성명에서 25bp(1bp=0.01%포인트) 추가 금리인상 결정을 밝혔다. 미국의 기준금리가 지난 2001년 이후 22년 만에 가장 높은 수준인 5.25∼5.50%로 오르면서, 한미 금리차는 200bp로 확대됐다.국내 증권가는 연준의 금리인상 사이클이 사실상 종료된 것으로 보면서 낙관적인 견해를 제시했다.하건형 신한투자증권 연구원은 “연준의 이번 금리인상이 마지막일 가능성이 높다”며 “3분기 말에서 4분기초 초과 저축 소진 속에 경기하강 압력 심화를 반영해 내년 1분기 말 금리인하를 예상한다”고 말했다. 하 연구원은 “다만 최근 경기인식이 긍정적으로 변화되는 만큼 기존보다 금리인하 시점이 연기될 가능성도 열어놓아야 한다”고 말했다.안예하 키움증권 연구원은 “이번 FOMC는 금리를 인상했음에도 비둘기적이었다”고 평가하고, “파월 연준 의장은 향후 근원 물가가 얼마나 더 하락하는가가 중요하며, 9월에 인상도 가능하다는 입장을 보이기도 했으나, (시장은) 동결의 가능성도 있다는 점을 점차 주목하게 될 것”으로 예상했다. 안 연구원은 “미 연준의 금리 인상이 지속될수록 향후 인하에 대한 기대감을 여전히 유지시키는 것이 적절하다”며 “7월이 마지막 인상 결정이 될 것”으로 전망했다.권기중 IBK투자증권 연구원은 “물가상승률의 둔화 속도는 파월 의장이 언급한 것보다 더 빠를 것”이라며 “2025년까지 (물가목표치) 2%대 확인이 어렵다고 말하면서도 9월에 인상할지 아닐지 확답을 주지 않은 것은 모순된 것으로 보이며 사실상 물가상승률의 둔화 속도가 빠를 것임을 인정한 것”이라고 판단했다. 권 연구원은 “기자회견에서 언급되었던 러시아의 흑해곡물협정 중단 여파나 그 외 변수들이 미국 물가에 강한 영향력을 주지 않는다면 9월에 기준금리를 인상하지 않을 것”으로 예상했다.임재균 KB증권 연구원은 “9월 연속 인상 가능성은 높지 않다”며 “연준의 금리인상 사이클은 마무리 된 것 같다”고 보았다.김정윤 대신증권 연구원은 “기준금리 인상 결정이 기정사실화되었던 만큼 시장 영향력은 없었다”며 “지속된 상승 부담과 7월 FOMC 경계심리 유입 속에 장 중 약세를 기록 중이던 미국 증시는 파월 연준의장의 기자회견 시작과 함께 상승반전 시도에서 나서기 시작했다”고 말했다. 김 연구원은 “연준이 물가 압력을 제어하기 위해 필요시 인상 기조를 유지하고 향후 나타날 수 있는 시장의 과도한 통화정책 기대감을 제어하겠다는 의지를 동시에 내비치는 한편, 9월 FOMC에서 기준금리를 동결할 수 있는 가능성도 열려 있다는 점을 시사했다”며 “결국 증시에 호재와 악재로 작용될 수 있는 재료를 모두 제공했으나 시장은 9월 FOMC에서 기준금리 동결 기대감을 확대하는 방향으로 나서고 있다”고 밝혔다.김수환 기자 ksh@viva100.com

2023-07-27 14:14 김수환 기자

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스팩 상장 직후 주가 급등락에…금감원, 투자자 주의보 발령

(사진=연합뉴스)최근 신규로 상장하는 기업인수목적회사(SPAC·스팩)의 주가 급등락 현상이 발생하면서 금융감독원은 투자자의 주의를 당부했다.27일 금감원에 따르면 지난 1월부터 7월까지 신규 상장한 스팩은 코스닥 시장에 총 18곳이다. 이중 7월 상장한 스팩 3곳은 상장일 주가가 급등했다.3곳의 공모가 대비 상장일 주가 상승률은 평균 151.8%에 달했다. 1~6월 중 상장한 스팩 15곳의 상승률이 평균 4.5%인 것과 대비된다. 그러나 3곳의 상장 7일 후 주가는 상장일과 비교해 평균 46.5% 급락했다.스팩은 주식 공모로 자금을 조달한 후 다른 기업을 인수합병(MA)하는 게 목적인 서류상 회사다. 합병전 주가는 공모가 수준을 유지하는 것이 일반적인데, 최근 주가 급등은 이례적이란 게 금감원 설명이다.금감원은 “스팩은 사업을 영위하지 않고 현금성 자산만을 보유하며 다른 법인과의 합병이 유일한 목적인 회사이기 때문에 급등한 스팩의 주가는 언제든지 급락할 수 있다”고 경고했다.또 “상대 법인은 높은 가격의 스팩과 합병을 기피하기 때문에 합병에 실패할 수 있다”며 “합병 실패로 스팩이 청산하면 투자자는 공모가와 소정의 이자만 받게 된다. 이에 따라 높은 가격에 스팩을 매수한 투자자는 손실이 발생하게 된다”고 설명했다.금감원 관계자는 “스팩은 ‘상대적으로 위험성이 낮다’는 통념과 달리 공모가 대비 주가가 높은 스팩에 투자할 경우 손실 발생 가능성이 크다”며 “각별한 주의가 필요하다”고 재차 강조했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-27 10:26 박준형 기자

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내달 증권신고서 오후 6시 이후 제출해도 당일 공시 가능

(사진=금융감독원)다음달부터 증권신고서 접수 및 공시 시간이 연장된다.금융감독원은 27일 내달부터 오후 6시 넘어 제출된 증권신고서도 당일 접수·공시하도록 제도를 개선한다고 밝혔다. 이는 기업의 공시 부담을 경감하고 투자자에게는 정확한 정보를 제공하기 위해 개선된 방안이다. 현재 는오전 7시 30분부터 오후 7시까지 전자공시시스템(DART)에 전자문서를 제출할 수 있는데 오후 6시 넘어 제출하면 다음 날 접수·공시 처리되고 있다.이에 발행가격 협의, 이사회 회의록 등 첨부서류 작성으로 인해 제출 시한이 촉박하다는 애로사항이 금감원에 접수됐다.기업이 의도한 날짜에 증권신고서를 제출하지 못할 경우 자금 조달이 지연돼 투자자에게 손실이 발생할 수 있다는 점도 문제점으로 지적돼왔다.최초 증권신고서는 오후 6시 이전 제출이 어렵다고 금감원과 사전에 협의한 경우 오후 7시까지 수동으로 접수해 당일 접수·공시할 수 있게 된다.정정신고서는 회사채 발행 시 주로 사용하는 민평금리가 통상 오후 5시 전후에 확정되는 점을 고려해 오후 7시까지로 시한을 연장한다.최초 증권신고서는 필수 첨부 서류 등을 확인하는 등 금감원 수리 절차가 필요하지만, 정정신고서는 금감원 수리 절차 없이 기업이 제출하면 접수·공시된다.금감원은 오후 7시 이후 제출되는 최초·정정신고서도 금감원과 협의한 경우에는 당일 접수·공시할 수 있도록 전자공시시스템을 보완해 올해 4분기 중 시행할 예정이다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-27 09:53 홍승해 기자

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거래소, CFD 점검 결과 발표… “미공개정보 이용행위 많고 부당이득 규모 커”

대규모 주가조작 사태의 진원지로 지목된 차액결제거래(CFD) 관련 불공정행위 점검 결과, CFD 계좌의 익명성을 악용한 미공개정보 이용행위가 많았으며, 부당이득 규모도 상당한 것으로 드러났다. 25일 한국거래소는 CFD 계좌 2만여개를 전수 조사한 결과 불공정거래에 연루된 것으로 의심되는 종목과 계좌를 포착해 금융당국에 통보했다고 밝혔다. 거래소는 지난 5월 말부터 지난 21일까지 거래소 내 시장감시 인력 20여명으로 구성된 CFD 특별점검단 태스크포스(TF)를 꾸리고 CFD 관련 계좌의 불공정거래 행위 여부를 집중 점검해왔다.분석 대상 계좌는 CFD 서비스를 제공하는 13개 증권사에 개설된 CFD 계좌 2만2522개이며, 계약자로는 총 5843명이다. 분석 대상 기간은 지난 2020년부터 소시에테제네랄(SG)증권발 하한가 사태가 발생한 올 4월까지 총 3년 4개월이다. 거래소는 이 가운데 시세조종·미공개정보 이용 등 불공정거래 혐의 의심 종목과 계좌군을 포착하고 이를 금융감독원에 넘겼다.점검 결과 실제 투자자 파악이 어려운 CFD 계좌의 익명성을 이용한 미공개정보 이용행위가 많았다. 또 레버리지(차입)를 쓰는 CFD 특성상 투자 원금 대비 추정 부당이득 규모가 큰 것으로 파악됐다.시세조종 행위 개연성이 있는 계좌의 경우 CFD 계좌와 일반 위탁계좌 간 역할 분담을 하기도 했으며, ‘5%룰’ 등 지분 신고를 회피하기 위해 CFD 계좌를 적극 활용한 것으로 조사됐다. 또한 CFD 계좌의 매수 주문은 외국계 증권사(프라임 브로커)를 통해 시장에 호가가 제출되는 구조상 기관·외국인의 매수로 오인돼 일반 투자자들의 추종 매매를 야기하는 것으로 나타났다.주식에 대한 CFD계약 및 주문 흐름도 (자료=한국거래소)거래소는 “이상거래 적출기준 개선, 매매분석기법 고도화 등 시장감시체계를 개선해 나갈 것”이라며 “CFD 계좌뿐만 아니라 새로운 유형의 불공정거래에 대해 지속적이고 강도 높은 시장감시를 실시하겠다”고 강조했다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-25 16:32 홍승해 기자

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코로나19 신사업 추진한다고?…기업사냥꾼 표적 된 사모CB

(사진=연합뉴스)#1. A씨 등 3명은 코로나19 및 바이오 관련 허위의 신규사업을 추진하기로 공모했다. 이들은 신약 개발사 인수를 추진하고, 개발 중인 의약품의 임상시험 통과 가능성이 높다는 정보를 흘려 B사의 주가를 부양했다. 코로나19 치료제를 개발하고 있다는 허위사실도 유포했다. 하지만 B사와 신약 개발사 간 양해각서(MOU)는 최종 결렬됐다. 이 과정에서 3명은 B사가 발행했던 대규모 사모 전환사채(CB)를 주식으로 전환, 고가에 매도해 120억원의 부당이득을 챙겼다. 3명은 기업사냥꾼으로 악명 높았던 불공정거래 전력자로 드러났다.#2. C사의 실질 사주와 기업사냥꾼 등 5명은 전환기일이 도래한 C사 사모CB를 이용해 부정거래에 나서기로 공모했다. 이들은 시세보다 현저히 낮은 가격으로 사모CB를 차명 인수한 뒤 다수의 투자자가 사모CB를 인수한 것처럼 허위 공시했다. 구체적 추진계획이 없음에도 코로나19 관련 신사업 진출을 사업목적에 추가하는 주주총회 소집 공고도 냈다. 이후 이들은 사모CB를 주식으로 전환해 고가에 매도, 차익으로 100억원의 부당이득을 챙겼다.25일 금융감독원에 적발된 사모CB 악용 불공정거래 사건에는 대부분 상습 불공정거래 전력자나 기업사냥꾼이 연루된 것으로 나타났다. 이들은 허위로 신규사업에 진출하는 것처럼 속여 부정거래를 하거나 시세조종을 했다.이들은 사모CB 발행이 용이하고 공시 규제 등이 상대적으로 완화돼 있는 점을 악용했다. 사모CB 발행·공시를 통해 대규모 자금조달 및 신사업 투자유치가 이뤄진 것처럼 가장한 것이다.사모CB는 증권신고서를 제출하지 않고 이사회 결의만으로 발행이 가능하다. 증권신고서는 자금 사용목적, 회사 경영상황 및 영위 사업 등과 관련한 위험요인 등을 상세히 기재, 심사를 받아야 한다. 현재는 개선됐으나 상장기업이 CB·BW 발행대금을 현금 아닌 주식·부동산 등 실물자산으로 받는 ‘대용납입’과 관련해 구체적 정보를 기재할 의무도 없었다.주가가 하락하는 경우 주식 전환 가격을 재조정하는 ‘리픽싱’ 옵션이 도입돼 있는 점도 사모CB가 기업사냥꾼의 주요 표적이 된 이유 중 하나다. 원칙적으로 최초 전환가액의 70%보다 낮추는 것은 금지돼 있으나 정관 등 기재 시 예외적으로 최저한도보다 하향 조정이 가능해 부당이득을 챙기는데 유리하다.결국 실제 인수주체를 은폐하고 자금 추적을 어렵게 하면서 정상적인 기업 인수나 투자 유치로 위장하는 효과가 있었다는 게 금감원 설명이다.D사의 경우 전 대표이사 등 5명은 바이오 사업을 추진한다는 보도자료를 배포하고 대규모 사모CB를 발행했다. 자금조달 목적에도 바이오 사업 추진으로 기재했다. 그러나 사모CB 인수자는 페이퍼 컴퍼니로 자금납입 능력이 없었고, 회사도 실제 사업 추진 의사가 없었다. 이들 5명은 허위의 호재성 상황을 연출해 주가를 띄워 고가 매도로 수백억 원을 챙길 수 있었다.금감원 관계자는 “사모CB가 자본시장 중대 교란사범의 부당이득 취득을 위한 주요 수단으로 악용되고 있는 사실이 확인됐다”며 “사모CB 공시 심사 강화와 회계처리 적정성을 점검해 자본시장 투명성을 높이겠다”고 말했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-25 15:15 박준형 기자

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사모CB 악용 불공정거래 무더기 적발…부당이득만 840억

(사진=연합뉴스)사모 전환사채(CB)를 악용해 불공정거래를 일삼은 기업사냥꾼 등 33명이 대거 금융감독원에 적발됐다. 이들이 챙긴 부당이득만 840억원에 달했다.금감원은 지난 1월부터 6월까지 사모CB 악용 불공정거래 의심 사건 40건을 발굴, 14건에 대한 조사를 완료했다고 25일 밝혔다. 금감원은 이중 11건을 형사고발 조치하고, 33명을 관련 혐의로 검찰에 이첩했다. 11건의 부당이득 규모는 840억원 상당이다. 나머지 3건에 대해서는 최종 처리방안을 심의하고 있다.조사를 마친 14건 중 부정거래가 10건으로 가장 많았다. CB 전환주식을 고가에 매도할 목적으로 주가를 띄운 시세조종과 악재성 정보를 이용해 주가 급락 전 전환주식을 사전에 매도한 미공개정보 이용은 3건씩이었다.조사대상 40건 중에는 사모CB 발행 당시 유행했던 테마사업 신규 진출 또는 CB 등을 통한 대규모 투자유치를 가장해 투자자들을 현혹한 경우가 32건으로 대부분을 차지했다. 백신·치료제 개발, 진단키트·마스크 제작 등 코로나19나 바이오와 관련해 허위 신규사업 진출을 발표한 경우는 25건 적발됐다.CB 발행 과정에서 담보제공·사채자금 이용 사실을 숨기거나, 납입 가능성이 없는 CB 발행을 공시하는 등 수법으로 대규모 자금을 성공적으로 조달한 것처럼 가장한 사례는 23건이었다. 불공정거래 세력이 투자조합 또는 투자회사를 통해 사모CB 등을 인수한 사례도 27건에 달했다. 이를 통해 실제 인수주체를 은폐하고 자금 추적을 어렵게 하면서 정상적인 기업 인수나 투자 유치로 위장한 것이다.특히 40건 중 25건은 상습 불공정거래 전력자나 기업사냥꾼이 연루된 것으로 나타났다. 아울러 조사대상 기업 중 29곳이 상장폐지, 관리종목 지정, 경영악화 등으로 투자자 피해를 야기했다. 관련 종목 중 현재 상장폐지 된 기업은 4곳, 관리종목 지정 기업은 14곳, 경영악화 기업은 11곳으로 조사됐다.금감원은 사모CB에 대한 조사를 계속하는 한편, 금융위원회와 협업을 통해 관련 제도 개선을 추진할 방침이다. 금감원 관계자는 “사모CB가 자본시장 중대 교란사범의 부당이득 취득을 위한 주요 수단으로 악용되고 있는 사실이 확인됐다”며 “공시·회계·검사 등 자본시장 부문 공조체제를 활용해 불공정거래 카르텔을 끝까지 추적해 엄단할 것”이라고 강조했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-25 14:12 박준형 기자

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[단독] 증권사, 비대면 신용거래 '구멍' 숭숭… 실 거래자 확인 못한다

(사진=연합뉴스TV)증권사들이 비대면 신용거래 시 휴대전화 문자메시지(SMS)나 자동응답시스템(ARS), 이메일을 통해서만 본인확인을 하는 것으로 나타났다. 일부 공동인증서를 활용하는 경우는 있지만 대면이나 영상통화 등 직접 얼굴을 확인하는 증권사는 없었다.24일 국회 정무위원회 소속 윤창현 국민의힘 의원실이 금융투자협회로부터 제출받은 자료에 따르면 신용융자 잔고 상위 10개 증권사는 비대면 계좌 개설 후 신용거래 시 1차 본인확인 절차로 모두 아이디와 비밀번호를 통한 로그인 인증 방법을 이용하는 것으로 파악됐다.이후 2차 본인확인 절차는 증권사별 차이가 있었으나 10개 증권사 모두 공동인증서나 SMS, ARS, 계좌 비밀번호, 이메일 중 1~2개 방법을 선택해 추가 인증을 진행했다.키움증권과 KB증권은 계좌 비밀번호만으로 2차 본인확인을 했다. NH투자증권은 SMS나 ARS 중 하나를 선택해 추가 본인확인을 했다.한국투자증권은 SMS나 이메일 아니면 SMS와 이메일 동시 등 3개 중 하나를 선택해 추가 인증을 진행했다. 하나증권은 SMS 또는 SMS와 이메일 동시 중 하나를 선택하면 됐다.그나마 절차가 복잡한 공동인증서를 활용하는 증권사는 4곳뿐이었다. 신한투자증권과 유안타증권은 로그인 이후 공동인증서로 2차 본인확인을 했다.미래에셋증권은 공동인증서와 SMS 동시 또는 공동인증서와 ARS 동시 둘 중 하나를 선택해 추가로 본인확인을 했다. 유진투자증권도 공동인증서와 SMS를 통한 인증을 동시에 추가 진행했다.삼성증권은 10개 증권사 중 유일하게 생체인증이 2차 본인확인 방법에 포함됐으나, 생체인증과 공동인증서, SMS 중 하나만 선택하면 됐다.다만 10개 증권사 중 대면이나 영상통화 등 실시간 얼굴을 대조하는 방법으로 본인확인 절차를 실시하는 곳은 없었다.현재 증권사의 비대면 본인확인은 금융당국과 금융투자협회 차원에서 마련한 ‘비대면 실명확인 관련 구체적 적용방안’에 따라 이뤄지고 있다. 이 방안에 따라 증권사는 △실명확인증표 사본제출 △영상통화 △접근매체 전달과정에서 확인 △기존계좌 활용 △생체인증 등 기타 이에 준하는 방법 등 5개 중 2개 이상을 선택해 본인확인을 해야 한다.금융당국은 비대면 신용거래의 안전성이 미흡하다는 지적과 관련, “현재 금융권은 신분증 도용 및 위·변조를 통한 금융사고를 예방하기 위해 신분증 진위확인시스템 의무화 등을 추진 중에 있다”고 설명했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-24 15:00 박준형 기자

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[단독] 주가조작세력, 몰래 비대면 신용거래 가능한데, 증권사도 금감원도 ‘뒷짐만’

(사진=연합뉴스)소시에테제네랄(SG)증권발 주가폭락 사태로 손실을 입은 일반 투자자들은 자신도 모르게 비대면 신용거래가 이뤄지면서 피해가 커졌다. SG 사태의 핵심 인물인 라덕연 H투자컨설팅업체 대표 일당이 투자를 일임한 이들의 계좌와 휴대전화를 이용해 임의로 비대면 신용융자를 일으킨 것이다. 이들은 증권사가 본인확인 절차를 제대로 거치지 않은 것을 문제 삼았고, 급기야 증권사를 상대로 손해배상 청구 소송에 나섰다.증권사들이 비대면 신용거래 시 대면이나 영상통화 등으로 고객의 얼굴을 직접 확인하지 않는 이유는 고객의 편리성을 증대하기 위해서다. 문제는 대다수 증권사가 본인확인 절차로 활용하고 있는 계좌 로그인, 휴대전화 문자메시지(SMS)나 자동응답시스템(ARS) 등에 사각지대가 존재한다는 것이다.24일 브릿지경제 취재를 종합하면, 현재 증권사의 비대면 본인확인은 금융당국과 금융투자협회 차원에서 마련한 ‘비대면 실명확인 관련 구체적 적용방안’에 따라 이뤄지고 있다. 이 방안은 6년 전인 지난 2017년 개정됐다.본인확인 방법으로는 △실명확인증표 사본제출 △영상통화 △접근매체 전달과정에서 확인 △기존계좌 활용 △생체인증 등 기타 이에 준하는 방법 등 5개를 제안하고 있다. 증권사는 이중 2개 이상을 선택할 수 있다. 실시간으로 얼굴을 대조할 수 있는 영상통화가 의무가 아닌 선택지 중 하나에 불과한 것이다. 고객이 제공하는 정보를 신용정보회사 등 외부기관의 정보와 대조하는 방식도 추가 인증방법으로 제시돼있지만, 강제력 없는 권고사항일 뿐이다.증권사들 내규에는 비대면 신용거래 시 ‘본인만 가능하고, 대리인은 불가능하다’는 내용이 있다. 그러나 SG 사태 투자자들처럼 계좌와 휴대전화를 모두 맡길 경우 로그인, SMS, ARS 등으로는 본인확인이 사실상 불가능하다. 일각에서 고객의 편익이 아닌 증권사의 편리성만 올라갔다는 지적이 나오는 이유다.법무법인 원앤파트너스는 “소위 신용융자는 신용거래 계좌 설정을 내용으로 하는 금융거래로, 기존 증권계좌와 별개의 성격을 갖는 것”이라며 “증권사 본인확인 절차에서 로그인, SMS, ARS 등만 활용되고 있다는 것은 계좌에 로그인할 수 있으면 누구든지 별개의 금융거래인 신용거래를 자유롭게 할 수 있다는 사실이 확인된 것”이라고 꼬집었다.이어 “대면 거래 시에는 일반 계좌 개설 과정과 같이 직원이 신분증 실물 및 본인 서명을 확인하면서 비대면 거래 시에는 허술하게 이뤄지고 있는 것”이라면서 “이를 악용한 금융사고에서 일정부분 증권사의 책임이 인정돼야 한다”고 강조했다.반면 신용거래는 계좌 개설 이후 가능한 서비스기 때문에 계좌 로그인이 된 것만으로 절차상 문제없다는 게 증권사 입장이다. 모 증권사 관계자는 “기본적으로 정해진 절차에 따라서 하고 있다”며 “본인이 모르고 있고, 본인 의지와 상관없이 신용거래가 이뤄졌다는 건 이해하기 힘들다”고 말했다.금융당국의 관리감독 소홀을 지적하는 목소리도 나온다. 최근 들어 비대면 거래가 늘고 이에 따른 민원도 증가하고 있지만 금융당국이 사각지대를 해소하기 위한 최소한의 대비책도 마련하지 않고 있다는 비판이다. 2018년 338만2266건이던 증권사의 비대면 신규 계좌 개설은 코로나19 확산이 본격화한 2020년 1655만7133건에 이어 2021년 3205만6877건까지 급증했다. 금융감독원에 접수된 증권사 비대면 계좌 관련 민원은 2018년 278건에서 2021년 1530건으로 늘었다.더욱이 금감원은 최근 SG 사태로 논란이 된 차액결제거래(CFD)와 관련해 개인 전문투자자 최초 지정 시 반드시 대면 또는 영상통화로 본인확인을 의무화하는 등 투자자 보호 장치를 강화하면서도 비대면 신용거래 전반에 대해서는 어떤 조치도 없었다. 범위가 넓은데다 인력과 시간 등 물리적 한계가 있다는 이유로 사실상 손을 놓고 있는 것이다.금감원 관계자는 “SG 사태의 경우 CFD 계좌의 특성이 있었다. 현재 관리감독을 강화하는 부분도 CFD에 국한되는 것으로 봐야 한다”며 “비대면 신용거래 전반을 다 볼 순 없다”고 전했다. 다만 “현재 비대면 금융사고를 근본적으로 예방하기 위해 금융결제원, 금융보안원 등과 함께 금융권의 생체인증 활성화 등 개선방안을 추진 중에 있다”고 했다. 금투협 관계자도 “현재 개선하기 위해 노력하고 있다”며 “아직은 뚜렷하게 말씀드리기 어려운 부분이 있다”고 말했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-24 14:48 박준형 기자

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‘18조 → 2조’, 대형 IPO 실종에 상반기 주식 발행 ‘뚝’

(사진=연합뉴스)올 상반기 대형 기업공개(IPO) 부재로 기업의 주식 발행이 급감했다. 반면 회사채는 발행 여건이 개선되면서 증가했다.24일 금융감독원에 따르면 올 상반기 기업의 주식 발행은 총 64건, 2조7354억원으로 집계됐다. 전년 동기 75건, 18조4187억원에 비해 무려 85.1%(15조6833억원) 줄어든 것으로, 대형 IPO 실적 감소로 주식 발행 규모가 축소됐다.상반기 IPO는 총 48건, 9969억원으로 전년 동기 48건, 11조2546억원 대비 91.1%(10조2577억원) 감소했다. 코스피 상장은 없었고 모두 코스닥 상장 중소기업이었다.유상증자는 총 16건, 1조7396억원으로 전년 동기 27건, 7조1641억원 대비 75.7%(5조4255억원) 줄었다.금감원은 “작년 LG에너지솔루션이라는 초대형 IPO가 있었던 반면 올해는 코스피 상장 실적이 없어 발행 규모가 크게 감소했다”고 설명했다.상반기 회사채 발행 규모는 총 121조8016억원으로 전년 동기 96조1152억원에 비해 26.7%(25조6864억원) 증가했다.일반회사채는 316건, 32조5034억원으로 전년 동기 대비 50.7% 늘었다. 금융채는 1180건, 81조7255억원으로 20.6%, 자산유동화증권(ABS)은 478건, 7조5727억원으로 11.9% 각각 증가했다.금감원은 “시장금리 하락 등 회사채 발행 여건은 개선되고 있으나 지난해 말 크레딧 시장 불안의 여파로 A등급 이하 채권 발행액 및 비중이 전년 동기 대비 감소했다”고 분석했다.상반기 기업어음(CP) 및 단기사채 발행 실적은 총 635조8660억원으로 전년 동기보다 24.5% 감소했다. CP는 195조6397억원으로 1.8% 줄었고, 단기사채는 440조2263억원으로 31.5% 감소했다.CP는 기타 ABCP(자산유동화기업어음)를 중심으로, 단기사채는 일반단기사채를 중심으로 감소한 것으로 나타났다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-24 10:23 박준형 기자

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거래소, 기술특례상장 설명회 정례화

강남 디캠프에서 개최된 찾아가는 기술특례상장 로드쇼 전경 (사진=한국거래소)한국거래소는 ‘찾아가는 기술특례상장 설명·상담 로드쇼’의 높은 만족도와 관심을 감안해 설명회를 정례화하기로 결정했다고 23일 밝혔다.거래소는 지난달 21일 서울을 시작으로 지난 20일 익산까지 총 8회에 걸친 설명회 대장정을 마무리했으며, 누적 참가인원이 1100명을 돌파했다.상장 설명회는 각 회차별로 업종별 특성 및 지역별 클러스터를 고려해 맞춤형으로 진행돼 거래소 상장 심사 담당 부서장을 포함해 투자은행(IB), 벤처캐피털(VC) 등에 소속된 상장 관련 전문가들이 기술특례상장 중점 심사사항 등 상장준비를 위해 필요한 정보를 현장에서 상세히 안내했다.또한 참석자들과의 질의응답 세션을 진행해 기술기업 관계자들이 실제 기술특례 상장을 준비하면서 겪은 고민을 공유하고 준비과정에 관련된 궁금증을 해소할 기회를 제공했다.거래소는 이번 설명회에 참석하지 못한 기업들도 참고해 기술특례 상장을 준비할 수 있도록 이번 로드쇼에서의 주요 질문·답변을 정리, 공개할 예정이다. 참석자들의 호응 및 후속 설명회에 대한 기대감에 부응하기 위해 일회성으로 기획됐던 이번 설명회를 분기별로 정례화하고 제도개선 사항 및 심사운영 현황을 공유하기로 했다.거래소는 “제도개선 내역뿐만 아니라 지역·클러스터별로 특화된 중점 심사사항 및 상장사례 등 적시성이 요구되는 정보를 정기적으로 공유하겠다”고 밝혔다.한편, 금융위원회 및 관계기관은 우수 혁신기업의 자본시장 접근성과 투자자 보호를 제고하기 위한 기술특례상장 제도 개선 방안을 7월 말 합동 발표할 예정이다.김수환 기자 ksh@viva100.com

2023-07-23 14:37 김수환 기자

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금감원 “증권사 부동산 PF 대출 연체율 안정적 관리해야”

(사진=연합뉴스)금융감독원이 증권사에 부동산 프로젝트파이낸싱(PF) 대출 연체율에 대한 안정적 관리를 주문했다. 충분한 손실흡수능력을 확보하고, 투자자 피해 발생 가능성을 최소화할 것도 촉구했다.금감원은 20일 황선오 부원장보 주재로 국내 10개 증권사 최고리스크관리책임자(CRO) 등과 함께 부동산 익스포저(위험 노출액) 리스크 관리 강화를 위한 간담회를 개최했다.황 부원장보는 이날 “지난해 하반기부터 증권사 부동산 PF 대출 연체율이 상승 추세를 보이고 있는 가운데 최근 해외 부동산 관련해 투자손실 문제가 발생하고 있다”며 “모두가 긴장감을 갖고 리스크 관리를 강화해야 하는 상황”이라고 말했다. 증권사의 부동산 PF 대출 연체율은 1분기 기준 15.88%로 지난해 말(10.38%) 대비 급등했다.이에 금감원은 △부동산 PF 대출 연체율의 안정적 관리 △부동산 익스포저 추가 부실 대비 위한 손실흡수능력 확보 △투자자 피해 발생 가능성 최소화 등을 요구했다.황 부원장보는 “증권사 PF 대출 연체율은 금융권 내 가장 높은 수준으로 브릿지론 중심으로 추가 부실에 대한 우려가 여전히 높은 상황”이라며 “과도한 수준의 연체율이 지속될 경우 증권업계 전체에 대한 평판이 약화되면서 자금조달 비용 증가로 이어질 수 있는 만큼 보다 적극적인 대응이 요구된다”고 했다.이어 “회수가 불가능하다고 판단돼 자산건전성을 추정손실로 분류한 부실채권에 대해서는 조속히 상각해 주기 바란다”며 “사업성이 크게 저하돼 부실이 우려되는 PF 대출에 대해서는 외부 매각이나 재구조화 등을 통해 신속히 정리하는 방안을 적극적으로 검토할 필요가 있다”고 덧붙였다.그는 “대출만기가 연장되고, 인허가가 지연되는 등 사업 진행이 불투명한 브릿지론에 대해서는 대손충당금을 충분히 적립해야 한다”며 “부도율(PD) 적용 시 최근 침체한 부동산 시장 상황과 향후 부실 확대 가능성을 적절히 반영하는 등 충당금 산정 기준을 최대한 보수적으로 운용해달라”고 당부했다. 아울러 “투자자 보호 강화 조치를 판매과정에서도 각종 투자위험이 설명될 수 있도록 프로세스를 재정비하고, 내부통제 절차도 강화해 달라”고도 했다.금감원은 향후 만기연장 등 특이 동향에 대해 일일 모니터링하고, 충당금 설정, 부동산 익스포저 평가의 적정성 등을 수시로 점검할 예정이다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-20 11:02 박준형 기자

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라덕연의 주가조작 꼼수, CFD 실제 투자자·잔고 투명하게 공개된다

(사진=연합뉴스)소시에테제네랄(SG)증권발 주가폭락 사태로 논란이 된 차액결제거래(CFD)와 관련해 잔고와 실제 투자자가 투명하게 표기된다. CFD 거래를 할 수 있는 개인 전문투자자 본인 확인 절차는 대면이나 영상통화 방식으로 강화된다.금융위원회는 19일 제14차 정례회의에서 CFD 관련 관리감독 체계와 개인투자자 보호장치 강화를 담은 ‘금융투자업규정’ 일부개정고시안을 의결했다.CFD는 투자자가 실제로 주식을 사서 갖는 것이 아니라 주식의 가격 변동에 따른 차액만을 결제하는 장외파생상품으로, 전문투자자만 가입할 수 있다. 투자자를 대신해 증권사가 주식을 사들이고 주가가 오르면 투자자는 차액을 버는 구조라, 실제 투자자는 외부로 노출되지 않는다.SG 사태 관련 주가조작 혐의로 구속 기소된 라덕연 H투자컨설팅업체 대표 일당은 CFD 제도의 허점을 노려 고객 명의의 CFD 계좌를 위탁 관리하며 수수료 명목으로 1944억원을 챙긴 혐의를 받고 있다.금융위는 우선 CFD 매매·중개를 하는 증권사가 매일 금융투자협회에 투자자의 CFD 잔고를 제출하도록 하는 근거를 신설했다. CFD 잔고 공시를 통한 투자자의 정확한 판단을 지원하기 위해서다. CFD에 따른 주식매매 시 실제 투자자 유형이 표기되도록 하는 내용도 한국거래소 업무규정 시행세칙 개정을 통해 함께 마련·시행된다.개인 전문투자자 최초 지정 시에는 반드시 대면 또는 영상통화로 본인 확인을 하도록 의무화했다. 그간 업계 자율규제로 적용되던 개인 전문투자자 지정 유효기간도 증권사가 2년마다 자격요건을 재확인하도록 규정에 명시했다. 증권사가 투자자에게 개인 전문투자자 지정신청을 권유하는 일체의 행위는 불건전영업행위로서 금지된다.CFD 등 장외파생상품 거래요건도 강화된다. 개인 전문투자자 중 최근 5년 내 1년 이상 월말 평균 잔고 3억원 이상인 경우에 한해 장외파생상품 거래가 허용된다. 증권사가 요건 충족 여부를 최초로 확인할 때도 대면 또는 영상통화로 본인 확인을 하고 관련 위험을 고지해야 한다.신용융자 제도와의 규제차익을 해소하기 위해 현재 금융감독원 행정지도로 운영 중인 최소증거금률(40%) 규제를 상시화하는 내용도 이번 개정안에 포함됐다. 아울러 증권사는 CFD 취급 규모를 신용공여 한도에 포함해 자기자본의 100% 이내로 관리해야 하는 규정도 마련됐다.이날 의결된 CFD 관련 규정은 9월 1일부터 시행된다. 다만 CFD를 제외한 장외파생상품의 경우 현재도 기존 투자자의 거래가 이뤄지고 있는 점을 감안해 12월 1일부터 적용된다. 증권사의 CFD 취급 규모를 신용공여 한도에 포함하는 내용은 11월 말까지는 50% 반영한 뒤 12월 1일부터 100% 반영하기로 했다.현재 금융투자협회를 중심으로 마련 중인 CFD 관련 업계 자체적 리스크 관리를 위한 모범규준은 9월 1일부터 시행된다. 현재 거래가 제한된 CFD 영업은 전산시스템 및 내부통제체계 개편을 완료하는 증권사부터 9월 1일 이후 재개된다.금융위 관계자는 “이번 규정 개정을 비롯해 5월에 발표한 각종 규제보완 방안의 시행을 통해 CFD 관련 규제 공백이 해소되고, 건전한 투자문화가 정착될 것으로 기대한다”고 전했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-19 17:00 박준형 기자

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한국거래소 70년 독점 깨진다…넥스트레이드, 예비인가 통과

(사진=연합뉴스)넥스트레이드가 다자간매매체결회사(ATS) 투자중개업 예비인가를 받았다. 1956년부터 70년 가까이 이어진 한국거래소(KRX) 독점 체제를 깨고 대체거래소로 성장할 수 있을지 관심이 모아진다.금융위원회는 19일 제14차 정례회의를 열고 넥스트레이드의 ATS 투자중개업을 예비인가 했다고 밝혔다. 금융위 심사 결과 넥스트레이드는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법)상 모든 인가 요건을 충족했다. 외부평가위원회도 ATS 투자중개업을 영위하기에 적정하다고 평가했다.ATS는 자본시장법상 정보통신망·전자정보처리장치를 통해 한국거래소 상장주권 및 주식예탁증서(DR)의 매매·중개·주선·대리업무를 하는 투자매매·중개업자다. 한국거래소의 주식거래 기능을 대체할 수 있는 거래소인 것이다.금융투자협회는 지난 2013년 8월 자본시장법상 도입 근거 마련을 시작으로 ATS 설립을 추진해왔다. 지난해 11월에는 금융투자협회를 비롯해 증권사, IT기업, 증권유관기관 등 34개사가 합심해 ATS 준비법인인 넥스트레이드를 설립했다.넥스트레이드가 금융위 본인가까지 통과하면 70년 가까이 이어진 한국거래소의 주식거래 독점 체제가 깨지게 된다. 업계에서는 한국거래소와의 서비스 경쟁을 통해 거래비용은 줄고, 거래체결속도는 빨라지며, 주문방식은 다양해지는 등 효과가 있을 것으로 보고 있다. 결국 투자자의 비용이 감소하고 편의성이 증대될 것이란 기대다.넥스트레이드는 예비인가일로부터 18개월 이내 본인가를 신청할 수 있다. 금융위는 1개월 내 본인가 심사를 진행하며, 본인가를 받으면 영업 개시가 가능하다. 넥스트레이드는 2024년 4분기까지 본인가를 신청할 방침이다. 아울러 관계기관과 협의를 거쳐 10대 과제를 선정, 추진할 계획이다.김학수 넥스트레이드 대표이사는 “설립 이후 현재까지 인적·물적 자원과 전산시스템을 구비해 예비인가를 착실히 준비해 왔다”며 “향후 본인가 취득에 문제가 없도록 사업을 준비하겠다”고 강조했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-19 16:20 박준형 기자

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글로벌 증시 강세에, 1분기 파생결합증권 손익·수익률 모두 ↑

(사진=연합뉴스)글로벌 증시 강세에 올해 1분기 증권사의 파생결합증권 손익과 투자자 수익률이 모두 증가했다.18일 금융감독원에 따르면 지난 1분기 증권사의 파생결합증권 발행 및 운용 손익은 5416억원으로 집계됐다. 이는 전년 동기 602억원에 비해 4814억원 급증한 것이다. 국채 금리 하락 등의 영향으로 헤지자산인 채권 등에서 운용이익이 4조9000억원 발생했다.투자자들의 수익률도 올랐다. 1분기 주가연계증권(ELS) 투자수익률은 연 7.2%로 전년 동기 대비 3.5%포인트(p) 늘었다. 파생결합증권(DLS) 투자수익률은 연 2.2%로 전년 동기 대비 0.7%p 증가했다. 파생결합증권은 기초자산 가격 등의 변동과 연계해 미리 정해진 방법에 따라 수익구조가 결정되는 금융투자상품으로, ELS와 DLS, 파생결합사채(ELB·DLB)를 통칭한다.지난해 증권사의 파생결합증권 발행 및 운용은 손실 116억원이었다. 글로벌 주요 지수 하락, 금리 상승 등의 영향으로 2년 만에 손실 전환한 것이다. 하지만 올해 1분기는 글로벌 주요 증시 상승세로 파생결합증권 발행액과 상환액 모두 증가했다.1분기 파생결합증권 발행액은 14조9000억원으로 전년 동기 대비 4000억원 증가했다. 상환액은 17조4000억원으로 전년 동기 대비 8조4000억원 늘었다. 조기상환 규모는 전년 동기 대비 3조8000원 증가한 8조8000억원이었다. 1분기 상환액이 발행액을 상회함에 따라 1분기 말 잔액은 98조7000억원으로 직전 분기 말 대비 3조5000억원 줄었다.ELS 발행액은 9조7000억원으로 전년 동기 대비 2조3000억원 감소했으나, DLS 발행액이 5조2000억원으로 전년 동기 대비 2조7000억원 증가했다. 지급하기로 약정된 금리인 쿠폰금리가 지난해 동기간에 비해 상승하고, 증권사 자금 조달 수요 등에 따라 원금지급형 DLS 발행이 확대된 데 따른 것이다.ELS 상환액은 전년 동기 대비 5조4000억원 증가한 12조2000억원, DLS 상환액은 3조원 늘어난 5조2000억원으로 각각 조사됐다,금감원은 “글로벌 주요 지수의 회복세로 조기상환이 8조8000억원으로 늘고, 신규 녹인(Knock-In·손실 발생 구간) 규모도 64억원으로 미미한 수준”이라고 평가했다. 다만 “향후 대내외 금융시장 변동성 확대에 대비해 홍콩H지수(HSCEI) 및 녹인 발생 관련 투자자 손실 가능성에 대한 모니터링을 지속하겠다”고 강조했다.박준형 기자 jun897@viva100.com

2023-07-18 11:08 박준형 기자

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거래소, “공모주 가격변동폭 확대에 ‘상한가 굳히기’ 현상 사라져”

(사진=한국거래소)신규 상장 종목의 상장 당일 가격변동폭을 확대하는 제도가 시행된 후 해당 종목들의 회전율이 높아지면서 ‘상한가 굳히기’ 현상이 사라진 것으로 나타났다. 과거 인기 공모주를 상장 첫날 쓸어 담은 일명 ‘교보증권 광클맨’ 같은 매수주문 싹쓸이가 사라졌으며, 현재 제도하에서 상장 첫날 거래 기회가 공평하게 보장되고 있다는 분석이 나온다. 17일 한국거래소가 새내기주의 상장 첫날 가격 결정방법을 종전 공모가의 63∼260%에서 60∼400%로 확대하는 제도를 시행한 이후 7개 신규 상장 종목의 회전율(거래량을 해당 종목의 상장주식 수로 나눈 값)을 조사한 결과, 평균 614%에 달하는 것으로 집계됐다.제도 변경 전 연속상한가를 기록했던 종목들의 상장 당일 회전율은 2020년 12월 유가증권시장에 상장한 명신산업의 경우 36%, 2021년 3월에 상장한 SK바이오사이언스는 1.1%에 불과했다.일각에선 회전율 상승을 소위 ‘단타족’들이 기승을 부리는 현상으로 해석하기도 하지만, 거래소는 부정적으로 볼 수 없다며 이 같은 비판을 일축했다.거래소는 “종전에는 상한가 도달로 사실상 거래가 중단되면서 회전율이 낮았으나 제도개선으로 투자자의 지속적인 거래 기회가 보장되면서 회전율이 높아진 것”이라고 분석했다.과거 카카오게임즈·SK바이오팜 등 인기 공모주를 상장 첫날 쓸어 담은 ‘교보증권 광클맨’처럼 일부 소수 투자자가 빠른 속도로 대량 매수 주문을 내 ‘상한가 굳히기’를 시도하면 다수의 개인투자자는 거래 기회를 박탈당할 수밖에 없었으나, 현 제도하에선 공평하게 상장 첫날 거래 기회가 보장된다는 설명이다.거래소는 가격변동폭 확대 조치 이후로 새내기주의 거래량이 증가하는 것에 대해서도 “확대된 가격제한폭 안에서 신규 상장 종목에 대한 투자자의 다양한 의견이 주가에 충분히 반영되면서 경쟁 균형가격을 찾아나간다는 신호”라고 강조했다.아울러 신규 상장 종목 7개 중 6개는 상장 첫날 주가가 공모가의 300% 이상으로 올랐는데, 이는 과거 제도에선 ‘따상’(시초가가 공모가의 2배에 형성된 뒤 상한가 기록) 이후 ‘따상상’(따상 다음날 상한가 기록)까지 거쳐야 기록할 수 있는 가격이다.거래소는 “확대된 가격제한폭 내에서 상한가 도달 없이 지속적이고 활발하게 가격 발견이 이뤄지고 있다”며 “과거엔 2∼3일이 걸려 도달이 가능한 가격대를 가격제한폭 확대 조치로 익일 또는 익익일까지 지연 없이 상장 당일에 형성할 수 있게 됐다”고 설명했다.그러면서 “가격 발견기능에 왜곡이 발생하지 않는지 새내기주의 주가 흐름을 지속적으로 모니터링하며 필요하다면 추가 보완 조치들도 검토하겠다”고 덧붙였다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-17 15:56 홍승해 기자

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금융윤리인증위원회 출범…“금융윤리 교육 강화”

금융윤리인증위원회 CI (사진=금융윤리인증위원회)한국금융인재개발원(한금원)은 17일 ‘금융윤리인증위원회’를 출범하고 금융윤리 교육 프로그램 개발 및 금융소비자보호 교육에 기여해 나가겠다고 밝혔다.금융윤리인증위원회는 금융회사 종사자의 직무 윤리의식을 함양해 금융회사에서 빈번하게 발생하는 금융사고를 사전에 예방하기 위해 설립된 조직이다.또한 위원회는 금융인의 윤리역량 강화 및 금융분쟁 축소 교육과 금융사고 및 금융소비자 피해예방을 위한 교육, 금융산업분야 금융소비자 신뢰확보를 주요 목표로 한다.앞으로 금융윤리 연구 및 자문은 물론 이론과 실무 사례를 바탕으로 하는 금융윤리 교육 프로그램을 개발해 운영할 계획이다. 현재 ‘금융윤리자격인증’ 제도가 금융위원회에 등록돼 정식 도입을 앞두고 있다.신상훈 전 신한금융 대표가 위원장을, 나재철 전 금투협회 회장이 부위원장을 맡았다.위원회 구성은 기획위원회, 정책자문위원회, 준법감시위원회, 시험 출제 및 감수 위원회, 경영지원본부, 법률자문 등으로 구성되며, 정책자문위원회에는 신제윤 전 금융위원장, 박재한 전 금융연구원 부원장이 참여한다.홍승해 기자 hae810@viva100.com

2023-07-17 14:35 홍승해 기자

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코스콤, 장마철 대비 안양시 취약계층에 제습기 지원

홍우선 코스콤 사장(왼쪽)이 11일 안양시청에서 최대호 안양시장에게 주거 취약계층 후원 물품인 제습기 45대를 전달하고 있다. (사진=코스콤)코스콤이 장마철을 맞아 안양시 내 주거 취약계층의 생활 환경 개선을 위해 제습기를 지원했다고 12일 밝혔다.코스콤은 전날 오후 4시 안양시청에서 ‘코스콤과 함께하는 안양시 희망드림사업 후원물품 전달식’을 진행했다.홍우선 코스콤 사장이 행사에 참석해 후원 물품인 제습기를 최대호 안양시장에게 전달했으며, 이 물품은 안양시 내 지하, 반지하에 거주 중인 저소득 가정에 지원됐다.홍우선 사장은 “장마철이면 더 어려움을 겪는 주거 취약계층이 제습기를 통해 보다 쾌적한 환경에서 여름을 날 수 있도록 작은 마음을 보탰다”라며 “코스콤은 앞으로도 사업장이 위치한 안양 내 소외된 이웃을 살피고 다양한 생활 밀착형 나눔을 이어 나갈 것”이라고 말했다.한편 코스콤은 지난 2016년부터 코스콤의 사업장이 위치해 있는 안양시에 지속적인 기부를 이어오고 있다. 홀몸 어르신, 저소득 가정 등 복지 사각지대에 놓인 이웃들을 지원하기 위해 지역밀착형 사회공헌 활동을 진행 중이다.김수환 기자 ksh@viva100.com

2023-07-12 13:57 김수환 기자

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