금융투자업계가 지난 4월 발생한 삼성증권 배당사고 등 금융사고 예방을 위해 주문 재확인 기준을 낮추는 등 개선안을 마련했다. 또 업계 자발적으로 ‘금융투자업 혁신 협의체’를 구성하고 공동 대응체계를 구축할 방침이다.

금융투자협회는 주문착오 등 금융사고 재발을 막고 투자자 신뢰를 확보하기 위한 ‘금융투자업계 혁신 플랜’을 추진하기로 했다고 27일 밝혔다.

우선 지난 4월 발생한 증권사 배당 착오 사건 등에 대한 재발 방지를 위해 주문착오 방지책을 협회 모범규준에 반영하고 내년 1분기 안에 증권회사별 내부통제 실태를 점검·평가한다.

주문착오 방지책에는 ▲주문 재확인 금액 기준 하향 ▲현금·주식 배당 시스템 분리 ▲임직원 계좌 매매주문 즉시 차단 시스템 마련 등이 포함된다.

구체적으로 살펴보면, 주문의 정확성을 재확인하는 금액 기준을 낮췄다. 범위 역시 국내주식에서 해외주식까지 확대했다. 개인의 경우 경고 기준을 기존 ‘30억원 초과‘에서 ’15억원 초과‘까지 낮아진다.

유령주식 입고를 원천 방지하기 위해 현금과 주식 배당 시스템의 화면을 분리한다. 우리사주조합원 계좌로 현금이나 배당주식을 입고하면 해당 내역의 정확성을 준법감시부에서 사전 확인하는 것을 의무화한다. 착오 주문 발생 등 긴급한 상황이 발생하면 임직원 계좌에서 매매주문을 즉시 차단하는 시스템(one stop button)도 마련했다.

또한, 금융사고에 상시 대비할 전담기구인 ’금융투자업 혁신 협의체‘를 자발적으로 구성하기로 했다. 업계가 장·단기적으로 개선이 필요한 사항을 발굴하고 해결책을 공유하는 등 효율적인 공동 대응체계를 구축할 계획이다.

아울러 금융투자회사 임직원 대상 윤리교육도 강화한다. 특히 내년부터 모든 신입사원을 대상으로 집합 윤리교육을 정례화 할 예정이다.

권용원 금투협회장은 “협회는 혁신 플랜의 모든 세부적인 사항까지 실천해 자본시장과 금융투자업계의 신뢰기반이 더욱 굳건해 질 수 있도록 업계와 함께 노력해 나갈 계획”이라고 강조했다.

이정윤 기자 jyoon@viva100.com